第131题 【正确答案】：错

　　试题解析：在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵押的债券。

　　第132题 【正确答案】：对试题解析：略

　　第133题 【正确答案】：对

　　试题解析：证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求。

　　第134题 【正确答案】：错

　　试题解析：沪、深两所2006年8月21日颁布执行的《融资融券交易试点实施细则》规定，券商与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月;投资者融资买入证券、融券卖出时，融资融券保证金比例不得低于50%。

　　第135题 【正确答案】：错

　　试题解析：证券营业部非经允许不可以向投资者提供资金以买入证券。

　　第136题 【正确答案】：错

　　试题解析：股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。股票属于基础性的金融产品，认股权证属于金融衍生产品。

　　第137题 【正确答案】：对

　　试题解析：合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

　　第138题 【正确答案】：错

　　试题解析：通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划是证券公司开展资产管理计划所被禁止的行为。

　　第139题 【正确答案】：对 试题解析：加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。

　　第140题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第141题 【正确答案】：对 试题解析：按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

　　第142题 【正确答案】：错

　　试题解析：证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　第143题 【正确答案】：对

　　第144题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第145题 【正确答案】：错 试题解析：证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。

　　第146题 【正确答案】：错

　　试题解析：证券交易所管理人员不可以开立股票账户。

　　第147题 【正确答案】：错

　　试题解析：目前在我国，“全额交易结算金制度”有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。

　　第148题 【正确答案】：对

　　试题解析：全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行为。

　　第149题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第150题 【正确答案】：对试题解析：买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。

　　第151题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第152题 【正确答案】：错

　　试题解析：题干中“持有证券公司20%以上的股份时”应改为：“持有证券公司10%以上的股份时”。

　　第153题 【正确答案】：对试题解析：略

　　第154题 【正确答案】：错试题解析：代办股份转让服务业务，只能通过证券公司进行交易。

　　第155题 【正确答案】：错

　　试题解析：债券买断式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。

　　第156题 【正确答案】：错

　　试题解析：对于开放式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价，封闭式基金则和股票交易一样。

　　第157题 【正确答案】：对 试题解析：略

　　第158题 【正确答案】：错 试题解析：证券经纪人不是在任何场所都可接受委托人的委托。

　　第159题 【正确答案】：对试题解析：略

　　第160题 【正确答案】：对 试题解析：略

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