第11题 (　　)是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

　　A.正回购方 B.卖出回购方 C.资金融入方 D.逆回购方

　　第12题 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为(　　)手及其整数倍为交易单位。

　　A.1 B.10 C.100 D.1000

　　第13题 (　　)用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　第14题 证券登记结算公司提供的服务不包括(　　)。

　　A.登记 B.存管 C.结算 D.监管

　　第15题 以下关于证券经纪商的说法，错误的是(　　)。

　　A.指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　B.与客户是委托代理关系

　　C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

　　D.承担交易中的价格风险

　　第16题 金融期权交易是指以(　　)为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融期货合约

　　B.金融期货

　　C.金融远期合约

　　D.金融期权合约

　　第17题 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(　　)业务。

　　A.资金融通 B.调节头寸 C.套期保值 D.信用规范

　　第18题 资产管理业务的风险不包括(　　)。

　　A.管理风险

　　B.经营风险

　　C.操作风险

　　D.市场风险

　　第19题 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(　　)，属于内幕消息。

　　A.20%B.30%C.40%D.50%

　　第20题 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要(　　)个或(　　)个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

　　A.1;1B.2;2C.3;3D.4;4

　　第21题 深圳证券交易所配股认购于(　　)日开始，认购期为(　　)个工作日。

　　A.R;5B.R+1;10C.R+1;5D.R-1;10

　　第22题 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所(　　)办理申请席位变更的有关手续。

　　A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会

　　第23题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括(　　)。

　　A.投资损失证券公司连带

　　B.公平公正，诚实守信

　　C.投资风险，客户自担

　　D.健全制度，规范运作

　　第24题 证券公司应当指定专人向客户如实披露其(　　)，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

　　A.财务状况 B.业务资格 C.管理能力 D.投资业绩

　　第25题 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与(　　)有关。

　　A.上期最高收盘价和上期最低收盘价

　　B.本期最高收盘价和本期最低收盘价

　　C.上期开盘价和上期收盘价

　　D.上期收盘价和本期开盘价

　　26题 从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　A.期权 B.所有权 C.约定交易 D.远期交易

　　第27题 (　　)是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

　　A.交易性过户 B.非交易性过户 C.账户挂失转户 D.柜台过户

　　第28题 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

　　A.实际股票价格

　　B.实际的股价指数

　　C.投资组合总市值

　　D.上证50指数

　　第29题 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括(　　)。

　　A.同一清算期内发生的不同种类的证券

　　B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款

　　C.不同清算期内发生的相同种类的证券

　　D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款

　　第30题 (　　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

　　A.风险提示书

　　B.证券交易委托代理协议

　　C.客户须知

　　D.客户交易结算资金银行存管协议书

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