二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　第61题 中小企业板上市公司出现下列(　　)情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

　　B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

　　C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

　　D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

　　第62题 证券交易与证券发行的联系表现为(　　)。

　　A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约

　　B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

　　C.证券发行为证券交易提供了对象

　　D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

　　第63题 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。

　　A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

　　B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

　　C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

　　D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

　　第64题 证券经纪商的中介性表现在(　　)。

　　A.不以自己的资金进行证券买卖

　　B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

　　C.充当证券买方和卖方的代理人

　　D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

　　第65题 我国证券交易所的职能包括(　　)。

　　A.制定证券交易所的业务规则B.组织、监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立证券登记结算机构

　　第66题 在我国，普通席位是用于(　　)交易的席位。

　　A.A股股票B.B股股票C.国债D.基金

　　第67题 关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是(　　)。

　　A.T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

　　B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

　　C.交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司

　　D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

　　第68题 公司股东大会审议的事项涉及(　　)等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

　　A.增发新股

　　B.发行可转换公司债券

　　C.向原有股东配售股份

　　D.重大资产重组

　　第69题 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但(　　)免收费用。

　　A.职工股B.国有股C.法人股D.高级管理人员持股

　　第70题 证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　A.委托人身份B.委托内容C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额

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