第71题 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是(　　)。

　　A.一定规模的资本金或营运资金

　　B.具有良好的信誉和经营业绩

　　C.按规定缴纳各项会员经费

　　D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

　　第72题 采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以(　　)。

　　A.限价卖出证券

　　B.高于限价卖出证券

　　C.低于限价卖出证券

　　D.限价买入证券

　　第73题 下列属于自营业务经营风险的有(　　)。

　　A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　第74题 下列关于权证的说法，正确的有(　　)。

　　A.权证的发行人只能是证券发行人

　　B.权证的具体交易方式与股票交易不同

　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

　　D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易第75题 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(　　)原则。

　　A.自营总规模的控制

　　B.资产配置比例控制

　　C.项目集中度控制

　　D.单个项目规模控制

　　第76题 投资者买卖证券的基本途径是(　　)。

　　A.直接进入交易场所自行买卖证券B.委托经纪商代理买卖证券C.电话委托

　　D.传真委托

　　第77题 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的(　　)等。

　　A.成交单B.电报C.电传D.传真

　　第78题 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　　)。

　　A.股份编码B.股份名称C.上一转让日转让价格和数量D.当日转让价格和数量

　　第79题 投资者教育应具体重点突出的内容包括(　　)。

　　A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

　　B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

　　C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

　　D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

　　第80题 同时满足(　　)条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

　　A.规范履行信息披露义务

　　B.股东权益为正值或净利润为正值

　　C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

　　D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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