第81题 以下(　　)属于资产管理业务的管理风险。

　　A.与客户签订受托投资协议不规范

　　B.操作人员违反协议约定买卖证券

　　C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

　　D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

　　第82题 证券经纪业务客户账户主要包括(　　)。

　　A.客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)

　　B.代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)

　　C.代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户

　　D.经核准允许受理的其他金融产品账户等

　　第83题 上海证券交易所接受(　　)方式的市价申报。

　　A.最优5档即时成交剩余撤销申报

　　B.对手方最优价格申报

　　C.最优5档即时成交剩余转限价申报

　　D.本方最优价格申报

　　第84题 不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有(　　)。

　　A.申购新股资金冻结期间

　　B.开放式基金尚有基金余额

　　C.客户资料尚未补全

　　D.银证关联未撤销

　　第85题 我国证券交易所的会员可享受的权利有(　　)。

　　A.参加会员大会

　　B.按规定退回席位

　　C.对证券交易所事务的提议权和表决权

　　D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　第86题 深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有(　　)。

　　A.对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求

　　B.对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求

　　C.对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买人申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

　　D.对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买人所持有股份

　　第87题 在以下(　　)情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

　　A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

　　B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

　　C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

　　D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

　　第88题 (　　)属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。

　　A.1天企业债回购

　　B.2天企业债回购

　　C.3天企业债回购

　　D.7天企业债回购

　　第89题 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括(　　)等内容。

　　A.代理开立证券账户

　　B.证券账户注册资料变更

　　C.证券账户卡挂失补办

　　D.非交易过户

　　第90题 信息技术风险控制的措施包括(　　)。

　　A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

　　B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

　　C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

　　D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

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