11.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有【】。

　　A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

　　B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C.要求会员按季编制库存证券报表

　　D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

　　【答案解析】：答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　12.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括【】。

　　A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

　　B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

　　C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

　　D.接受证券交易所的监督

　　【答案解析】：答案为ABCD。我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。(6)接受证券交易所的监督等。

　　13.关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是【】。

　　A.双方均履约，保证金退还双方

　　B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

　　C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

　　D.双方均无力履约，保证金归风险基金

　　【答案解析】：答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B选项错误。

　　14.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括【】。

　　A.财务状况良好

　　B.合规状况良好

　　C.有完善的融资、融券业务管理制度

　　D.有完善的融资、融券业务实施方案

　　【答案解析】：答案为ABCD。《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效;(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案;(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　15.国债买断式回购的交易主体限于【】。

　　A.A账户

　　B.B账户

　　C.C账户

　　D.D账户

　　【答案解析】：答案为BD。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

　　16.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是【】。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.使未成交量最小的申报价格

　　C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　【答案解析】：答案为ACD。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　17.下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是【】。

　　A.交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司

　　B.登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人

　　C.结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除

　　D.如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足

　　【答案解析】：答案为AC。登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1目的应收或应付金额，所以B选项错误;如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T+1日17：00前及时补足，所以D选项错误。

　　18.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有【】。

　　A.按合同约定承担投资风险

　　B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

　　C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

　　D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

　　【答案解析】：答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险;(2)保证委托资产来源及用途的合法性;(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

　　19.下列关于金融期权的说法，正确的是【】。

　　A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动

　　B.看涨期权赋予期权购买者有买人的权利

　　C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

　　D.金融期权合约的买入者需支付期权费

　　【答案解析】：答案为BCD。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以A选项错误。

　　20.下列对证券经纪业务的说法，正确的是【】。

　　A.是代理客户买卖证券的业务

　　B.证券公司不垫付资金

　　C.收入来源为佣金收入

　　D.我国没有股票的柜台交易

　　【答案解析】：答案为ABC。我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。

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