21.证券公司营业部在为客户办理下列【】账户业务时，应当进行客户身份识别。

　　A.资金账户的开立、注销

　　B.信用账户的开立、注销

　　C.客户资料修改

　　D.增加服务品种

　　【答案解析】：答案为ABCD。证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销;(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销;(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销;(5)客户资料修改;(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料;(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置;(8)开通非柜面交易委托方式;(9)增加服务品种;(10)不合格账户、休眠账户的规范;(11)其他与账户管理有关的重要业务。

　　22.【】是网上证券委托的有效身份识别证件。

　　A.计算机IP地址

　　B.投资者证券账户卡号

　　C.数字证书

　　D.网上委托通讯密码

　　【答案解析】：答案为CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

　　23.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列【】规定，交易方可成立。

　　A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

　　B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

　　C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

　　D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定

　　【答案解析】：答案为ABCD。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：(1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定;该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(3)专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。

　　24.下列有关证券登记的说法，正确的有【】。

　　A.证券登记有利于保障投资者合法权益

　　B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

　　C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

　　D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

　　【答案解析】：答案为ABC。证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等，所以D选项错误。

　　25.客户自行输入委托指令的优点有【】。

　　A.缩短了申报时间与成交回报时间

　　B.省去了场内交易员人工报盘的环节

　　C.降低了申报的差错

　　D.减少了客户与证券经纪商的纠纷

　　【答案解析】：答案为ABCD。客户自行输入委托指令，缩短了申报时间与成交回报时间，省去了场内交易员人工报盘的环节，降低了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷。

　　26.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括【】。

　　A.客户

　　B.指定商业银行

　　C.证券公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　【答案解析】：答案为ABC。《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括客户、指定商业银行和证券公司三方。

　　27.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证【】相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

　　A.集合资产管理计划资产与其自有资产

　　B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

　　C.不同集合资产管理计划的资产

　　D.集合资产管理计划内各项资产

　　【答案解析】：答案为ABC。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

　　28.证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的【】等事项，进行非现场检查和现场检查。

　　A.融券业务范围的确定

　　B.合同签订

　　C.授信额度的确定

　　D.担保物的收取和管理

　　【答案解析】：答案为BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

　　29.下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是【】。

　　A.网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人

　　B.基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结

　　C.中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人

　　D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

　　【答案解析】：答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购;D选项应为网下组合证券认购。

　　30.在【】情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

　　A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

　　B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

　　C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

　　D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

　　【答案解析】：答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。

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