31.可转换债券的初始转股价格因公司【】进行调整。

　　A.送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.提高转股价格

　　【答案解析】：答案为ABC。可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。

　　32.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有【】。

　　A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　C.知情的权利

　　D.汇集他人资金参与集合资产管理计划

　　【答案解析】：答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。

　　33.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有【】。

　　A.具有证券经纪业务资格的证券公司

　　B.具有不低于人民币2亿元的净资本

　　C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

　　D.具有完备的内部控制和风险管理制度

　　【答案解析】：答案为BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”;C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。

　　34.证券公司应通过【】来控制自营业务运作风险。

　　A.合理的预警机制

　　B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

　　C.规范的交易操作

　　D.完善的交易记录保存制度

　　【答案解析】：答案为ABCD。证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，来控制自营业务运作风险。

　　35.关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是【】。

　　A.中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率

　　B.标准券折算率每月公布一次

　　C.证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率

　　D.证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率

　　【答案解析】：答案为ACD。标准券折算率的公布时间是：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率;深交所每次调整后公布，所以B选项说法错误。

　　36.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括【】。

　　A.在挂牌前发布推荐报告

　　B.向协会提交的推荐报告

　　C.在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告

　　D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　【答案解析】：答案为AD。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

　　37.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括【】。

　　A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

　　B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

　　C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

　　D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

　　【答案解析】：答案为ACD。客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合题意。

　　38.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供【】。

　　A.投资者资金账户卡

　　B.委托人身份证

　　C.其他能证明投资者身份的材料

　　D.投资者证券账户卡

　　【答案解析】：答案为BD。根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

　　39.买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有【】。

　　A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

　　B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

　　C.不作为对手方

　　D.不提供交收担保

　　【答案解析】：答案为ACD。买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为对手方，不提供交收担保。

　　40.客户从事融资融券交易期间，出现以下【】情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　A.不能按约定期限偿还债务

　　B.信用资源状况降低

　　C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

　　D.证券公司提高融资融券利率

　　【答案解析】：答案为AC。客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库【手机题库下载】 | 搜索公众微信号"566证券从业"

　　相关推荐：

　　2014证券从业资格考试全五科提分试卷及答案汇总

　　2014考试大纲 | 考试吧推荐：2014年11月证券从业资格备考冲刺专题

　　2014年证券从业考试报名时间及指南专题| 证券报名须知(全年)