21.(　　)不是场外交易市场。

　　A.银行间债券市场

　　B.债券柜台市场

　　C.证券交易所

　　D.店头市场

　　22.按照(　　)划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　A.交易对象的品种

　　B.交易场所

　　C.交易性质

　　D.交易规模

　　23.下列不属于集中性市场营销策略的是(　　)。

　　A.地区集中策略

　　B.品种集中策略

　　C.客户集中策略

　　D.无差异市场营销策略

　　24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用(　　)形式。

　　A.口头报价

　　B.书面报价

　　C.电脑报价

　　D.电话报价

　　25.证券交易所证券交易的开盘价为(　　)。

　　A.当日该证券的第一笔成交价

　　B.当日该证券的第一笔买入价

　　C.当日该证券的最后一笔成交价

　　D.当日该证券的最后一笔买入价

　　26.从事IB业务的证券公司只能接受(　　)的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

　　A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

　　B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

　　C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

　　D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

　　27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是(　　)。

　　A.1990年4月底

　　B.2000年年初

　　C.2005年4月底

　　D.2007年年初

　　28.证券交易必须遵循的原则不包括(　　)。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公允原则

　　D.公开原则

　　29.可转换债券具有(　　)的双重特性。

　　A.债权和期权

　　B.债权和股权

　　C.债权和权证

　　D.股权和期权

　　30.以下关于交易单元的说法，正确的是(　　)。

　　A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

　　B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回

　　C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

　　D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

　　31.在我国，证券公司要取得交易席位，应向(　　)提出申请。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券业协会

　　32.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(　　)个工作日内向中国证监会备案。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　33.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。

　　A.数量优先

　　B.客户优先

　　C.价格优先

　　D.时间优先

　　34.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.结算

　　35.目前我国A股账户不可用于买卖(　　)。

　　A.B股

　　B.人民币普通股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的(　　)交易单位。

　　A.0.5个

　　B.100个

　　C.1个

　　D.10个

　　37.证券营业部日常管理的主要内容是(　　)。

　　A.从业人员的日常管理

　　B.经纪业务的运作管理

　　C.内部监管的控制管理

　　D.客户开发的维护管理

　　38.证券经纪业务营销是以(　　)为载体的金融服务营销。

　　A.证券类经纪产品

　　B.证券类金融产品

　　C.证券类委托产品

　　D.证券类代理产品

　　39.关于分红派息，以下说法错误的是(　　)。

　　A.发放股票股利是分红派息的一种形式

　　B.分红派息是股东实现自己权益的过程

　　C.发放现金股利是分红派息的一种形式

　　D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

　　40.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

　　A.竞价方式

　　B.询价方式

　　C.招投标方式

　　D.定价方式

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