二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)

　　1. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的(　　)业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

　　A.认购

　　B.交易

　　C.申购

　　D.赎回

　　2. 证券经营机构自营业务买卖对象包括(　　)。

　　A.认购权证

　　B.国债、公司或企业债

　　C.证券投资基金

　　D.A、B股

　　3. 关于证券账户，下列说法正确的是(　　)。

　　A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

　　B.证券账户是证券公司为投资者开立的

　　C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

　　D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

　　4. 下列尚未公开的信息中，(　　)属于内幕信息。

　　A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

　　B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

　　C.上市公司发生重大损失

　　D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

　　5. 定向资产管理合同一般包括(　　)。

　　A.资产管理报酬的计算与支付方式

　　B.客户的风险承受能力

　　C.客户资产的数额

　　D.投资目标和管理期限

　　6. 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

　　A.业务人员具有证券从业资格

　　B.业务人员具有硕士以上的学位

　　C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　7. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括(　　)。

　　A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

　　B.证券成交价格的形成由做市商决定

　　C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

　　D.投资者买卖证券都以做市商为对手

　　8. 证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有(　　)。

　　A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

　　B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

　　C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

　　D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

　　9. 目前，我国债券质押式回购交易可在(　　)进行。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.场外交易市场

　　D.全国银行间同业拆借中心

　　10. 关于权证行权的结算，下列表述正确的有(　　)。

　　A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券

　　B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金

　　C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

　　D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

　　11. 证券经营机构自营买卖的对象(　　)。

　　A.包括非上市证券

　　B.包括上市证券

　　C.仅限于非上市证券

　　D.仅限于上市证券

　　12. 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有(　　)。

　　A.证券交易有利于证券发行的顺利进行

　　B.证券交易决定了证券发行的规模

　　C.证券发行为证券交易提供了对象

　　D.证券发行与证券交易相互促进

　　13. 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是(　　)。

　　A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

　　B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

　　C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

　　14. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括(　　)等。

　　A.证券代码

　　B.当日累计成交金额

　　C.实时最高五个价位买入申报和数量

　　D.实时最高七个价位买入申报和数量

　　15. 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有(　　)。

　　A.异常波动指标自复牌之日起重新计算

　　B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

　　C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

　　D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

　　16. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括(　　)。

　　A.最近年度净资本不低于人民币5亿元

　　B.最近年度净资产不低于人民币8亿元

　　C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

　　D.具有15家以上的营业部，且布局合理

　　17. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括(　　)。

　　A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

　　B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

　　C.外资银行驻华代表处

　　D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

　　18. 根据我国《证券法》的规定，(　　)实行分业经营、分业管理。

　　A.保险业

　　B.信托业

　　C.银行业

　　D.证券业

　　19. 关于证券登记，下述说法正确的有(　　)。

　　A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

　　B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

　　C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

　　D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

　　20. 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的(　　)。

　　A.融资保证金比例

　　B.融券保证金比例

　　C.维持担保比例

　　D.标的证券的选择标准

　　相关推荐：

　　考试吧推荐：2014年11月证券从业资格备考冲刺专题

　　2014证券从业考题大数据预测 仅限800席 马上去抢！

　　2014第四次准考证入口 | 第四场证券从业准考证打印须知

　　2014证券从业《基础知识》/《发行与承销》冲刺提分试题