三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分)

　　101、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(A)

　　标准答案：正确

　　102、 合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。(B)

　　对错

　　标准答案：错误

　　103、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( B )

　　对错

　　标准答案：错误

　　104、 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。(A)

　　对错

　　标准答案：正确

　　105、 在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。(A)

　　对错

　　标准答案：正确

　　106.　指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。(A)

　　对错

　　标准答案：正确

　　107、零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。(B) 所规定的一个交易单位

　　对错

　　标准答案：错误

　　108、当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( B) 当日有效是指委托指令从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

　　对错

　　标准答案：错误

　　109.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。(A)

　　对错

　　标准答案：正确

　　110、 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。(B )

　　对错

　　标准答案：错误

　　111、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。(A)

　　对错 标准答案 ：正确

　　112、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竟价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。(A)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　113、 权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳证券交易所的时间规定)

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　114、 根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。(A )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　115、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。(A)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　116、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　117、 我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”(A)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　118、 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。(A)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　119、 委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。(B )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　120、 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(　A　)

　　对 错

　　标准答案： 正确

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