121、 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。(A )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　122、 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。(A)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　123、 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。(B) 份额

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　124、 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为I000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。(B ) 500股

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　125、 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。(A)

　　对错

　　标准答案：正确

　　126、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 (A )

　　对错

　　标准答案：正确

　　127、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 (A)

　　对错

　　标准答案：正确

　　128、 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 (A)

　　对错

　　标准答案：正确

　　129、 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。(B)

　　对错

　　标准答案：错误

　　130、 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( B )

　　对错

　　标准答案： 错误

　　131、 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(　A　)

　　对错

　　标准答案：正确

　　132、 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( A )

　　对错

　　标准答案：正确

　　133、 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。( B )

　　对错

　　标准答案：错误

　　134、 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。(B)

　　对错

　　标准答案：错误

　　135、 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( B ) 定期进行自查

　　对错

　　标准答案：错误

　　136、 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。( A )

　　对错

　　标准答案：正确

　　137、 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。(A )

　　对错

　　标准答案：正确

　　138、 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。( A)

　　对错

　　标准答案：正确

　　139、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( B )

　　对错

　　标准答案：错误

　　140、 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。( B )

　　对错

　　标准答案：错误 净资本

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