6.证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有【BCD】。

　　A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

　　B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

　　C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

　　D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

　　【答案解析】：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。

　　7.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为【ABC】。

　　A.股份编码和名称

　　B.上一转让日转让价格和数量

　　C.当日转让价格和数量

　　D.次日转让价格和数量

　　【答案解析】：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。

　　8.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括【BCD】。

　　A.年度报告和临时报告

　　B.资产负债表

　　C.利润表

　　D.主要项目的附表

　　【答案解析】：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表以及主要项目的附表。故BCD选项正确。

　　9.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有【ABCD】。

　　A.客户开户和交易流程、出入金流程

　　B.交易结算结果查询方式

　　C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　【答案解析】：四个选项内容均为证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息。本题正确答案为ABCD。

　　10.证券交易必须遵循【ABC】原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　【答案解析】：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

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