二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有(　　)。

　　A.最近2年连续亏损

　　B.有重大违法行为

　　C.净资产额减至人民币5000万元

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　62、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的(　　)。

　　A.身份证

　　B.证券账户

　　C.转入证券营业部席位代码

　　D.转出证券营业部席位代码

　　63、下列属于证券经纪商的义务的是(　　)

　　A.认真与客户签订证券买卖代理协议

　　B.忠实办理受托业务

　　C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

　　D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

　　E.不得接受客户的全权委托

　　64、国债交易的计息原则是(　　)。

　　A.“起息日”当天计算利息

　　B.“到期日”当天计算利息

　　C.“起息日”当天不计算利息

　　D.“算头不算尾”

　　65、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守(　　)。

　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

　　D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

　　66、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中(　　)等原则.

　　A.自营总规模的控制

　　B.资产配置比例控制

　　C.项目集中度控制

　　D.单个项目规模控制

　　67、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为(　　)

　　A.内部监察原则

　　B.外部防范原则

　　C.重点防范原则

　　D.综合防范原则

　　E.系统防范原则

　　68、下列说法正确的有(　　)。

　　A.货银对付即款券两讫、钱货两清

　　B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

　　C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

　　D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

　　69、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责(　　)事务。

　　A.具体投资项目的决策

　　B.确定投资品种

　　C.确定投资事项

　　D.确定具体的资产配置策略

　　70、根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交(　　)等材料。

　　A.法定代表人授权委托书

　　B.资金交收账户印鉴卡

　　C.结算参与人资格证书

　　D.指定收款账户授权书

　　71、非柜台委托的主要形式有(　　)

　　A.电话委托

　　B.传真委托

　　C.自助委托

　　D.网上委托

　　E.口头委托

　　72、关于交易所席位管理，下列说法正确的是(　　)

　　A.会员席位可以自由转让

　　B.会员的席位只能由会员单位自己使用

　　C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

　　D.交易席位不得退回

　　E.交易席位不可转让

　　73、全国银行间市场买断式回购的(　　)由交易双方确定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易净价

　　C.到期交易净价

　　D.回购债券数量

　　74、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有(　　)。

　　A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

　　B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

　　C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

　　D.最近1年内不存在重大违法违规行为

　　75、关于集合竞价说法正确的是(　　)

　　A.遵循最大成交量原则

　　B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

　　C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

　　D.所有成交都以同一成交价成交

　　E.未能成交的委托，自动进入连续竞价

　　76、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是(　　)

　　A.自有资金不少于人民币1亿元

　　B.自有资金不少于人民币2亿元

　　C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

　　D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

　　E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

　　77、以下对证券经纪业务的说法，正确的是(　　)。

　　A.是代理客户买卖证券的业务

　　B.证券公司不垫付资金

　　C.收入来源为佣金收入

　　D.我国没有股票的柜台交易

　　78、关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有(　　)。

　　A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

　　B.“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

　　C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

　　D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

　　79、对证券经纪业务说法正确的是(　　)

　　A.是代理客户买卖证券的业务

　　B.证券公司不垫付资金

　　C.收入来源为佣金收入

　　D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

　　E.我国没有股票的柜台交易

　　80、(　　)是网上证券委托的有效身份识别证件。

　　A.计算机IP地址

　　B.投资者证券账户卡号

　　C.数字证书

　　D.网上委托通信密码

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