21、(　　)原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

　　A.时间优先

　　B.客户优先

　　C.价格优先

　　D.数量优先

　　22、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的(　　)

　　A.债权凭证

　　B.可转让凭证

　　C.所有权凭证

　　D.股权凭证

　　23、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其(　　)的表现。

　　A.高效性

　　B.效率性

　　C.有效性

　　D.经济性

　　24、在做市商市场中，证券交易的买价由(　　)给出，证券交易的卖价由(　　)给出.

　　A.做市商…投资者

　　B.做市商…做市商

　　C.投资者…投资者

　　D.投资者…做市商

　　25、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为(　　).

　　A.2000股

　　B.1000股

　　C.500股

　　D.100股

　　26、下列不属于证券交易风险的制度防范的是(　　)

　　A.全额交易结算资金制度

　　B.风险准备金制度

　　C.坏账准备

　　D.逐日盯市制度

　　27、在证券经纪业务中，证券经纪商对(　　)不负保密义务。

　　A.客户买卖股票的原因和依据

　　B.客户股东账户中的库存证券种类

　　C.客户股东账户中的库存证券数量

　　D.客户资金账户中的资金余额

　　28、新股网上定价发行是指(　　)利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.主承销商

　　D.发行人

　　29、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过(　　)个月.

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.9

　　30、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为(　　)。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　31、集合竞价确定成交价的原则是(　　)

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.价格优先和时间优先原则

　　D.最大成交量原则

　　32、(　　)不是证券经纪商应发挥的作用。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.提高证券市场效率

　　C.提供咨询服务

　　D.防止股价波动

　　33、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由(　　)直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券投资咨询服务机构

　　34、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见(　　)内启动推广工作。

　　A.30日

　　B.10日

　　C.60日

　　D.6个月

　　35、我国对于信用交易的规定是(　　)

　　A.对信用交易没有严格限制

　　B.不允许从事信用交易

　　C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

　　D.信用交易的保证金规定较严格

　　36、不属于限价委托的特点的是(　　)。

　　A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　B.市价与限价一致时才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.没有价格上的限制

　　37、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

　　A.l倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.30万元以上60万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　38、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依(　　)自主选择。

　　A.资金数量

　　B.交易量

　　C.交易品种

　　D.时间和条件

　　39、(　　)是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　A.合法性

　　B.真实性

　　C.准确性

　　D.及时性

　　40、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(　　)万元。

　　A.2.756R

　　B.2.7273

　　C.2.8926

　　D.2.9866

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