41、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易(　　)。

　　A.资金账户

　　B.基金账户

　　C.结算账户

　　D.证券账户

　　42、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日(　　)申购资金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　43、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括(　　)。

　　A.国债

　　B.A股

　　C.B股

　　D.权证

　　44、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于(　　)。

　　A.认购方式不同

　　B.发行价格的确定办法不同

　　C.认购成功的确认方式不同

　　D.承销方式不同

　　45、根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为(　　)。

　　A.实际发行价格

　　B.第一笔买入申报价

　　C.平均发行价

　　D.发行底价

　　46、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，(　　)。

　　A.可以表明参与集合计划没有风险

　　B.可以保证本金安全

　　C.不保证最低收益

　　D.可以保证资产投资不受损失

　　47、比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.连续交易系统中，交易一定是连续的

　　B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的

　　C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

　　48、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　49、清算和交收两个过程统称为(　　)。

　　A.结算

　　B.核算

　　C.审核

　　D.交易

　　50、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25; 丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为(　　)。

　　A.丁、丙、乙、甲

　　B.丁、甲、丙、乙

　　C.丙、丁、乙、甲

　　D.丙、乙、丁、甲

　　51、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是(　　)。

　　A.履行交割清算义务

　　B.按规定缴存结算资金

　　C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查

　　D.按规定报告进行证券买卖的原因

　　52、深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为(　　)元或其整数倍。

　　A.0.01

　　B.0.1

　　C.1

　　D.10

　　53、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的(　　)顺序向报价系统申报。

　　A.价格高低

　　B.数量多少

　　C.规模大小

　　D.时间先后

　　54、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(　　)。

　　A.买卖对象为上市证券

　　B.主要收入为佣金收入

　　C.证券公司都有自营资格

　　D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

　　55、客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的(　　)。

　　A.电话

　　B.委托单

　　C.证券账户

　　D.资金账户

　　56、证券回购的实质是(　　)

　　A.信用贷款

　　B.抵押拆借资金

　　C.发行债券融资

　　D.杠杆融资

　　57、向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备(　　)。

　　A.证券从业资格证

　　B.证券投资咨询执业资格

　　C.银行从业资格

　　D.良好的道德素质

　　58、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是(　　)。

　　A.“集合资产管理计划名称”

　　B.“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

　　C.“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

　　D.“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

　　59、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为(　　)股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　60、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为(　　).

　　A.正常交易日14:57一15:00

　　B.正常交易日15:00一15:15

　　C.正常交易日13:00一15:00

　　D.正常交易日15:00一15:30

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