二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有(　　)。

　　A.股票交易

　　B.债券交易

　　C.基金交易

　　D.权证交易

　　62、下列有关自营业务的含义，正确的有(　　)。

　　A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

　　C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

　　D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

　　63、证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位(　　)。

　　A.退回证券交易所

　　B.共有

　　C.出租

　　D.质押

　　64、对证券初始登记进一步可划分为(　　)。

　　A.股份初始登记

　　B.基金募集登记

　　C.债券发行登记

　　D.权证发行登记

　　65、证券交易所竞价的结果有(　　)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.推迟成交

　　D.不成交

　　E.持续成交

　　66、对业务差错的处理方法有(　　)

　　A.按工作职责确定责任人

　　B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

　　C.一般应赔偿经济损失

　　D.撤消责任人职务

　　E.情节严重的应给予纪律处分

　　67、客户融资买入证券后，可以通过(　　)的方式，向证券公司偿还融入的资金。

　　A.直接还款

　　B.卖券还款

　　C.直接还券

　　D.买券还券

　　68、证券交易的原则为(　　)

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公允

　　D.公正

　　E.信息对称

　　69、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的(　　)解冻。

　　A.账户

　　B.密码

　　C.证券

　　D.资金

　　70、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有(　　).

　　A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

　　B.中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

　　C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

　　D.非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

　　71、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，(　　)

　　A.交易主体限于A、D账户

　　B.买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易

　　C.申报单位为1000手或其整数倍

　　D.融券方申报“卖出”

　　72、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(　　)等情形不能申请转托管。

　　A.风险警示

　　B.质押

　　C.冻结

　　D.待处理

　　73、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有(　　)。

　　A.开盘价通过集合竞价的方式产生

　　B.不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

　　C.开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

　　D.开盘价并不是交易所的第一笔成交价

　　74、(　　)开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

　　A.证券公司

　　B.自然人

　　C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构

　　D.基金管理公司

　　75、以下(　　)属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。

　　A.国家重点建设债券

　　B.股票型证券投资基金

　　C.在证券交易所上市的企业债券

　　D.国债

　　76、关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有(　　)。

　　A.每一账户的申购数量都有上限，但无下限

　　B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

　　C.申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

　　D.申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

　　77、证券自营业务风险的种类有(　　)

　　A.市场风险

　　B.违约风险

　　C.公司风险

　　D.经营管理风险

　　E.政策法律风险

　　78、在订单匹配原则方面，我国采用(　　)。

　　A.价格优先原则

　　B.客户优先原则

　　C.时间优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　79、客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有(　　)。

　　A.多银行制

　　B.券商是会计、银行是出纳

　　C.券商提供另路查询

　　D.银行负责总分核对

　　80、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD)。

　　A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

　　B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

　　C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)

　　D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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