11.下列关于净额清算的说法错误的是【 C】。

　　A.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算

　　B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率

　　C.采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算

　　D.采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算

　　【答案解析】：采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。

　　12.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为【D】。

　　【答案解析】：证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：

　　。

　　本题正确答案为D。

　　13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是【 B】。

　　A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

　　【答案解析】：按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。

　　14.中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为【 A】。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.证券交易所

　　D.全国银行间同业拆借中心

　　【答案解析】：根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。

　　15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用【B】作为应急措施划拨资金。

　　A.网络划款凭证

　　B.传真划款凭证

　　C.书面划款凭证

　　D.电话划款凭证

　　【答案解析】：结算参与人在中国结算上海分公司的划款主要是通过PROP券商端进行。在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使传真划款凭证作为应急措施划拨资金。故B选项正确。

　　16.投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到【B】。

　　A.客户信用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　【答案解析】：投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。

　　17.【B】是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

　　A.证券开户

　　B.证券登记

　　C.证券过户

　　D.证券结算

　　【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

　　18.在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对【A】措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

　　A.限制相关证券账户交易’

　　B.上报中国证监会查处

　　C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D.书面警示

　　【答案解析】：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。

　　19.下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是【C】。

　　A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

　　B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请

　　C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交

　　D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出

　　【答案解析】：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：(1)证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;(2)意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定;(3)申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出;(4)申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。

　　20.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按【A】作为计算涨跌幅度的基准。

　　A.除权(息)价

　　B.前开盘价

　　C.前收盘价

　　D.开盘价

　　【答案解析】：除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。

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