31.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为【 D】。

　　A.1000股

　　B.1000元

　　C.1000份

　　D.1股

　　【答案解析】：中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。

　　32.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在【C】开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

　　A.中国登记结算有限责任公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司营业部

　　D.商业银行

　　【答案解析】：证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故C选项正确。

　　33.只有经过【B】认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.中国证券业协会

　　【答案解析】：信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。故B选项正确。

　　34.目前，我国A股账户不可用于买卖【 B】。

　　A.人民币普通股票

　　B.人民币特种股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　【答案解析】：在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。本题正确答案为B。

　　35.代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有【D】。

　　A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户

　　B.原证券账户卡的复制和新开立非交易账户

　　C.新开立证券账户和证券的交易过户

　　D.新开立证券账户和证券的非交易过户

　　【答案解析】：代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。

　　36.自助及电话自动委托的客户身份确认由【C】控制。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.客户账户和密码

　　D.委托人

　　【答案解析】：自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。

　　37.经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立【 A】个专用证券账户。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】：经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。故A选项正确。

　　38.下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是【C】。

　　A.在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管

　　B.在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管

　　C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部

　　D.转托管可以撤单

　　【答案解析】：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。

　　39.对于记名证券而言，完成了【D】，证券交易才告结束。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.证券成交

　　D.登记过户

　　【答案解析】：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。故D选项正确。对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。

　　40.对配股的股份登记，是在配股登记日【A】向证券公司传送投资者配股明细数据库。

　　A.闭市后

　　B.开市前

　　C.开市前1日

　　D.闭市后1日

　　【答案解析】：配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。

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