31.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为

　　A.A类

　　B.AA类

　　C.AAA类

　　D.AAA+类

　　【答案解析】：答案为A。首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类。

　　32.上海证券交易所可转换债券“债转股”通过【】进行。

　　A.证券交易所交易系统

　　B.交易清算系统

　　C.证券公司

　　D.互联网

　　【答案解析】：答案为A。上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。

　　33.全国银行间债券市场回购交易单位为【】。

　　A.元

　　B.百元

　　C.千元

　　D.万元

　　【答案解析】：答案为D。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

　　34.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是【】。

　　A.防止证券商的信用风险

　　B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

　　C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

　　D.简化操作手续

　　【答案解析】：答案为B。逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。

　　35.ETF的基金管理人可采用【】方式发售基金份额。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.网上和网下

　　D.柜台

　　【答案解析】：答案为C。ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。

　　36.一证券公司在上海券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是【】。

　　A.A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手

　　B.A和B席位分别增加某实物券100手和500手

　　C.B和C席位均增加某实物券300手

　　D.A和C席位均增加某实物券300手

　　【答案解析】：答案为D。因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加100+200=300(手);C席位增加300(手)。

　　37.根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币【】。

　　A.0.005元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　【答案解析】：答案为D。在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币;B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元;债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。

　　38.常见的内幕交易行为有【】。

　　A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

　　C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　【答案解析】：答案为C。常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　39.按【】不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

　　A.发行人

　　B.持有人行权的时间

　　C.买卖的标的股票来源

　　D.持有人权利的性质

　　【答案解析】：答案为D。以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

　　40.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的【】协商设定保证金或保证券。

　　A.信用状况

　　B.交易记录

　　C.资金实力

　　D.交易规模

　　【答案解析】：答案为A。进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

　　41.下列关于基金的叙述，正确的是【】。

　　A.开放式基金以市场价格交易

　　B.封闭式基金的总量是不固定的

　　C.开放式基金是在交易所进行交易的基金

　　D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似

　　【答案解析】：答案为D。开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响，所以A选项错误;封闭式基金的总量是固定的，所以B选项错误;开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回，所以C选项错误。

　　42.证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的【】。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案解析】：答案为B。证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　43.下列关于证券经纪商的说法，错误的是【】。

　　A.以代理人的身份从事证券交易

　　B.收入来源为收取的佣金

　　C.不承担交易中的价格风险

　　D.收入来源为买卖价差

　　【答案解析】：答案为D。证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。

　　44.已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是【】亿元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　【答案解析】：答案为A。根据公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(亿元)。

　　45.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取【】方式进行保管。

　　A.质押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　【答案解析】：答案为D。客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。

　　46.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照【】，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

　　A.无偿送股比例

　　B.有偿送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.约定送股比例

　　【答案解析】：答案为A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

　　47.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起【】后方可转换为公司股票。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　【答案解析】：答案为B。可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　48.为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的【】，通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　【答案解析】：答案为B。为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　49.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向【】报告。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算机构

　　【答案解析】：答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

　　50.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的【】。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　【答案解析】：答案为C。证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

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