二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

　　1.2000年以后，我国的新股发行出现过【】形式。

　　A.网上竞价发行

　　B.上网定价发行

　　C.网上累计投标询价发行

　　D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

　　【答案解析】：答案为BCD。2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。

　　2.证券交易所会员代表应当履行的职责有【】。

　　A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

　　B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

　　C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

　　D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

　　【答案解析】：答案为ABCD。证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。(10)证券交易所要求履行的其他职责。

　　3.证券交易所不得直接或间接从事的事项有【】等。

　　A.新闻出版业

　　B.为他人提供担保

　　C.以营利为目的的业务

　　D.履行对会员进行监管的职能

　　【答案解析】：答案为ABC。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。

　　4.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的【】方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　A.从业人员资格

　　B.财务状况

　　C.内部风险控制制度

　　D.遵守国家有关法规的情况

　　【答案解析】：答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　5.场内交易和场外交易的主要区别在于【】。

　　A.风险性wWW.KAo8.Cc

　　B.公开性

　　C.组织性

　　D.集中性

　　【答案解析】：答案为BCD。场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所;(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制;(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。

　　6.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列【】事项，予以重点监控。

　　A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

　　B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为

　　C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

　　D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

　　【答案解析】：答案为ABCD。《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为;(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为;(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形;(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

　　7.非交易性过户主要有以下情况【】。

　　A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

　　B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

　　C.法院判决等引起的记名证券权益人变更

　　D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

　　【答案解析】：答案为BCD。A选项属于交易性过户的情形。

　　8.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括【】。

　　A.在证券交易所挂牌交易的股票

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.证券投资基金

　　D.在证券交易所挂牌交易的权证

　　【答案解析】：答案为ABCD。合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其内容除A、B、C、D选项外，还包括中国证监会允许的其他金融工具。

　　9.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括【】。

　　A.建立健全各项规章制度

　　B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

　　C.增强法治观念和合规意识

　　D.提高差错或纠纷的处理效率

　　【答案解析】：答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制;(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

　　10.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有【】。

　　A.最近2年连续亏损

　　B.有重大违法行为

　　C.净资产额减至人民币5000万元

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　【答案解析】：答案为ABD。《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近2年连续亏损。

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