参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我国上海证券交易所正式开业。

　　2.A

　　【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　3.C

　　【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　4.B

　　【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。

　　7.C

　　【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。

　　8.B

　　【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。

　　9.D

　　【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

　　10.C

　　【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　11.A

　　【解析】应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天数

　　12.B

　　【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　13.A

　　【解析】上海证券交易所大宗交易规定，A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　14.D

　　【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

　　15.B

　　【解析】B股实行次交易日起回转交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断。

　　18.B

　　【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　19.D

　　【解析】证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

　　20.A

　　【解析】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。

　　21.C

　　【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，‘也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　22.C

　　【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

　　Z3.B

　　【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。

　　24.A

　　【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

　　25.C

　　【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。

　　26.B

　　【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　27.C

　　【解析】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　28.D

　　【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

　　29。B

　　【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;权证次日可以上涨或下跌的幅度为[(17.6-16)× 125%×1]=2元，涨跌幅比例高达50%。

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