三、判断题

　　1.【答案详解】B。在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　2.【答案详解】B。配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致

　　相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

　　3.【答案详解】A。投资者也可以将其托管的证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

　　4.【答案详解】B。证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务的提议权和表决权;④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑥按规定转让交易席位等。

　　5.【答案详解】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。”

　　6.【答案详解】B。证券结算的操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中描述的为法律风险。

　　7.【答案详解】B。挪用客户交易结算资金是我国证券法律规范禁止的欺诈客户行为之一。

　　8.【答案详解】B。在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　9.【答案详解】B。目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

　　10.【答案详解】A。按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。

　　11.【答案详解】B。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立实名信用资金账户。

　　12.【答案详解】B。根据我国《证券法》的规定，我国的证券交易所是会员制证券交易所，即以会员协会的形式成立，其会员主要为经中国证监会批准设立的、具有法人资格、可依法从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的证券商。目前我国有上海证券交易所和深圳证券交易所两个证券集中交易场所。

　　13.【答案详解】A。结算公司每日日终以证券账户为单位进行标准券核算，如果某证券账户提交质押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额，则为“标准券欠库”，登记公司对相应参与人进行欠库扣款。

　　14.【答案详解】A。我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，组成一个自律性的会员制组织。上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同。

　　15.【答案详解】A。证券公司从事自营业务必须以自己名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

　　16.【答案详解】A。在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。

　　17.【答案详解】A。股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

　　18.【答案详解】B。公平原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

　　19.【答案详解】A。客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商即证券公司负责管理，通过其营业场所设立的资金柜台办理，或委托银行代理。

　　20.【答案详解】B。目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。

　　21.【答案详解】B。证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度，公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

　　22.【答案详解】B。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

　　23.【答案详解】B。传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

　　24.【答案详解】B。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　25.【答案详解】B。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100股等。

　　26.【答案详解】B。股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的方式。网上发行具有经济性和高效性的特点。

　　27.【答案详解】A。证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

　　28.【答案详解】A。客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。客户沟通的过程中，营销人员是一个信息的发送者，他通过传播媒介将相关信息传给客户。沟通过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通。

　　29.【答案详解】B。投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。

　　30.【答案详解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。31.【答案详解】A。经中国证监会批准，沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。

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