二、多项选择题

　　1.AC

　　【解析】AC属于公正原则的内容。

　　2.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　3.CD

　　【解析】从投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，二是委托经纪商代理买卖证券。

　　4.ABD

　　【解析】(1)证券承销与保荐;(2)证券自营;(3)证券资产管理;证券公司从事上述两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。

　　5.ACD

　　【解析】证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　6.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　7.BC

　　【解析】证券交易的清算包括资金清算和证券清算。

　　8.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　9.AB

　　【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，A股、B股要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。

　　10.BC

　　【解析】申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。

　　11.ABD

　　【解析】合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

　　12.BCD

　　【解析】B股实行次交易日起回转交易，所以A项不选。

　　13.AC

　　【解析】证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

　　14.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　15.ABD

　　【解析】《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括客户、存管银行、证券公司。

　　16.AB

　　【解析】市场细分的直接依据包括地理因素和人口因素。

　　17.BC

　　【解析】网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有以下优点：市场性、连续性。

　　18.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　19.AC

　　【解析】在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、 冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。

　　20.BCD

　　【解析】申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，所以A项有误。

　　21.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　22.BC

　　【解析】证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

　　23.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　24.ABCD

　　【解析】本题考查操纵证券市场的手段。四个选项都是正确的。

　　25.ACD

　　【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　26.BC

　　【解析】专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(2)特定性，即要设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。

　　27.AC

　　【解析】托管银行、证劵交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

　　28.ACD

　　【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。

　　29.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　30.BC

　　【解析】此处的基准指数，在深圳证券交易所是指深证综合指数和中小板指数。

　　31.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　32.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　33.BC

　　【解析】A、D属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购的品种。

　　34.ACD

　　【解析】全国银行间市场质押式回购参与者包括：(1)在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构;(2)在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构; (3)经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

　　35.ABD

　　【解析】履约金比率由交易所确定，所以C说法有误。

　　36.AC

　　【解析】在债券质押式回购交易中，正回购方是资金融入方、卖出回购方。

　　37.ABD

　　【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

　　38.BC

　　【解析】净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。

　　39.CD

　　【解析】我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金、债券等老品种的货银对付制度还在推行当中。

　　40.AB

　　【解析】按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

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