21.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　A.随机股

　　B.证券名称

　　C.证券代码

　　D.其他大盘股

　　22.在证券经纪业务营销中，( )是客户招揽的保证。

　　A.目标市场选择

　　B.营销渠道选择

　　C.客户关系建立

　　D.客户促成

　　23.( )的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

　　A.无差异市场营销策略

　　B.差异性市场营销策略

　　C.集中性市场营销策略

　　D.分散性市场营销策略

　　24.在( )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

　　A.认知阶段

　　B.犹豫阶段

　　C.情感阶段

　　D.最终行为阶段

　　25.结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。

　　A.证券账户

　　B.结算账户

　　C.资金交收账户

　　D.银行账户

　　26.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日( )，申购资金需全部到位。

　　A.15：O0后

　　B.15：O0前

　　C. l6：00后

　　D.16：00前

　　27.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是( )。

　　A.申请材料送交日为T-3日前

　　B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　C.公告刊登日为T日

　　D.股权登记日为T+3日

　　28.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　29.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为( )。

　　A.9600份

　　B.9704份

　　C.9706份

　　D.10000份

　　30.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有( )家以上营业部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.25

　　C.15

　　D.20

　　31.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。

　　A.比较分散

　　B.交易手续复杂

　　C.交易量通常较小

　　D.交易品种较单一

　　32.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A.“董事会一投资决策部门”的二级体制

　　B.“投资决策机构--自营业务部门”的二级体制

　　C.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

　　D.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

　　33.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.30%

　　B.500%

　　C.100%

　　D.5%

　　34.以下属于常见的内幕交易行为的是( )。

　　A.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

　　C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　35.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　36.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C 3倍以上5倍以下

　　D.3万元以上30万元以下的罚款

　　37.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　38.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。

　　A.投资决策失误而受损失

　　B.违反监管部门规章及规范性文件

　　C.违反法律、行政法规

　　D.违反行业规范

　　40.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

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