二、多项选择题

　　1.ACD

　　【解析】B项是证券交易所的职能。

　　2.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　3.ACD

　　【解析】金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

　　4.ABCD

　　【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

　　5.BC

　　【解析】资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

　　6.AC

　　【解析】在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报 出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

　　7.AD

　　【解析】自然人、一般机构可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

　　8.BD

　　【解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

　　9.BC

　　【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

　　10.ABD

　　【解析】意向申报不包括交易价格。

　　11.AC

　　【解析】协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

　　12.AD

　　【解析】公司董事会无法正常召开会议并形成决议，而不是股东大会，所以B项说法有误。最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告，而不是拒绝表示意见，所以C项说法有误。

　　13.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　14.AC

　　【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。所以B说法有误。证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。所以D说法有误。

　　15.BD

　　【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人、代理人。

　　16.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　17.ABCD

　　【解析】2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。

　　18.AC

　　【解析】已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存人足额的申购资金。

　　19.ABD

　　【解析】T-3日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日，所以C说 法有误。

　　20.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　21.ACD

　　【解析】决策的自主性：(1)交易行为的自主性;(2)选择交易方式的自主性;(3)选择交易品种、价格的自主性。

　　22.ABD

　　【解析】C项属于其他禁止的行为，不是操纵证券市场的行为。

　　23.BC

　　【解析】中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

　　24.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　25.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　26.ACD

　　【解析】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

　　27.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　28.ABD

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。

　　29.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　30.BD

　　【解析】客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　31.ACD

　　【解析】最近一次证券公司分类评级为A类，所以8项说法有误。

　　32.CD

　　【解析】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

　　33.BD

　　【解析】全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

　　34.ABC

　　【解析】买断式回购对完善市场功能的重要意义：(1)有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格。(2)有利于金融市场的流动性管理。(3)有利于债券交易方式的创新。

　　35.AC

　　【解析】全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

　　36.AB

　　【解析】中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立资金集中交收账户和证券集中交收账户，用于完成结算参与人资金和证券的交收。

　　37.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　38.ACD

　　【解析】清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算，所以B说法有误。

　　39.ABD

　　【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

　　40.BC

　　【解析】净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

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