81.上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括(　　)等。

　　A.证券代码

　　B.周交易均价

　　C.前收盘价

　　D.最新成交价

　　82.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括(　　)。(1分)

　　A.交易商之间的交易

　　B.交易商与客户之间的交易

　　C.结算公司与交易商之间的交易

　　D.结簿公司与客户之间的交易

　　83.自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供(　　)。

　　A.继承公证书

　　B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.继承人身份证原件及复印件

　　D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

　　84.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有(　　)。

　　A.注册资本金在一定金额以上

　　B.具有良好的信誉和经营业绩

　　C.连续两年盈利

　　D.按规定缴纳各项会员经费

　　85.证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。

　　A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

　　B.建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

　　C.严格操作规程、提高员工素质

　　D.加强业务管理和各业务环节的控制

　　86.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。

　　A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

　　B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

　　D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

　　87.股票网上发行方式的基本类型有(　　)。

　　A.网上累计投标询价发行

　　B.网上定价市值配售

　　C.网上竞价发行

　　D.网上定价发行

　　88.下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有(　　)。(1分)

　　A.T-5日前为申请材料送交日

　　B.T-2日1前为中国结算上海分公司核准答复日

　　C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

　　D.T日为公告刊登日

　　89.如公司股东大会审议的事项涉及(　　)等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。

　　A.增发新股

　　B.发行可转换公司债券

　　C.向原有股东配售股份

　　D.重大资产重组

　　90.在以下(　　)情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

　　A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

　　B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

　　C.登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

　　D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请

　　91.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有(　　)。(1分)

　　A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

　　B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

　　C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

　　D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

　　92.证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有(　　)。

　　A.从事报价转让业务的申请书

　　B.代办股份转让主办券商业务资格证书

　　C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

　　D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

　　93.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有(　　)。(1分)

　　A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

　　B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

　　C.优点是：减轻交易系统的压力

　　D.优点是：股价稳定

　　94.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(　　)等原则。

　　A.自营总规模的控制

　　B.资产配置比例控制

　　C.项目集中度控制

　　D.证券品种比例控制

　　95.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有(　　)。

　　A.防范风险

　　B.隔离风险

　　C.保障期货利益最大化

　　D.协调证券公司和期货公司的关系

　　96.自营业务内部报告的内容应包括(　　)。

　　A.投资决策执行情况

　　B.自营资产质量

　　C.自营盈亏情况

　　D.风险监控情况

　　97.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

　　A.资产

　　B.负债

　　C.损益

　　D.现金流

　　98.下列属于内幕信息知情人的有(　　)。

　　A.发行人的高级管理人员

　　B.发行人控股的公司

　　C.中国证监会的工作人员

　　D.持有公司3%股份的股东

　　99.资产管理业务的主要类型有(　　)。(1分)

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理定向资产管理业务

　　C.为多个客户办理集合资产管理业务

　　D.为单一客户办理集合资产管理业务

　　100.以下属于集合资产管理业务特点的有(　　)。

　　A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

　　B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.通过专门账户投资运作

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