101.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

　　A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

　　D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　102.下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

　　B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

　　103.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(　　)。

　　A.公平公正

　　B.诚实守信

　　C.健全内控

　　D.规范运作

　　104.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的(　　)相匹配。

　　A.投资经验

　　B.公司规模

　　C.人员素质

　　D.管理能力

　　105.定向资产管理合同应当包括的基本事项有(　　)。(1分)

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

　　C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

　　D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

　　106.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括(　　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保品证明

　　107.证券公司对客户融资融券的授信方式一般有(　　)。(1分)

　　A.固定授信方式

　　B.定价授信方式

　　C.市价授信方式

　　D.非固定授信方式

　　108.约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于(　　)。

　　A.客户死亡

　　B.客户丧失民事行为能力

　　C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

　　D.证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

　　109.融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于(　　)。(1分)

　　A.甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形;乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

　　B.甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵

　　C.甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

　　D.甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

　　110.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(　　)。

　　A.为客户进行融资融券交易的结算

　　B.收取客户应当归还的资金、证券

　　C.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　D.按照规定以及与客户的约定处分担保物

　　111.下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有(　　)。(1分)

　　A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

　　B.在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍

　　C.计价单位为每百元资金到期年收益

　　D.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手

　　112.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由(　　)所决定的。

　　A.回购期限

　　B.回购资金属性

　　C.回购协议

　　D.回购债券品种

　　113.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及(　　)。(1分)

　　A.证券回购的交易时间

　　B.证券回购的交易价格

　　C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

　　D.以资融券方在初始交易前须存人的资金数量

　　114.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(　　)。(1分)

　　A.信誉高

　　B.发行期限长

　　C.流动性好

　　D.收益高

　　115.下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有(　　)。(1分)

　　A.在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方

　　B.买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移

　　C.买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配

　　D.买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

　　116.办理直接参与结算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.证券交收账户开立申请表

　　B.加盖公章的营业执照复印件

　　C.代理双方签署的代理结算协议

　　D.担保双方签署的担保协议

　　117.下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有(　　)。

　　A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买人交易的结算服务

　　B.最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证

　　C.结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1%收取卖空违约金

　　D.中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额

　　118.下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有(　　)。(1分)

　　A.在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

　　B.登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据

　　C.登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收

　　D.证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息

　　119.融资融券业务的证券划转指令处理包括(　　)。

　　A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

　　B.证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

　　C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

　　D.投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

　　120.融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。(1分)

　　A.融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理

　　B.融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理

　　C.中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

　　D.证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

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