三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)

　　121.证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。(　　)

　　122.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。(　　)

　　123.在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。(　　)

　　124.ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。(　　)

　　125.各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。(　　)

　　126.证券成交速度快，说明其流动性很好。(　　)

　　127.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(　　)

　　128.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。(　　)

　　129.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。(　　)

　　130.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。(　　)

　　131.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。(　　)

　　132.证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。(　　)

　　133.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。(　　)

　　134.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。(　　)

　　135.委托买卖是证券经纪商的主要业务。(　　)

　　136.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。(　　)

　　137.无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。(　　)

　　138.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。(　　)

　　139.固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。(　　)

　　140.客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。(　　)

　　141.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

　　142.优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。(　　)

　　143.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。(　　)

　　144.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(　　)

　　145.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。(　　)

　　146.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(　　)

　　147.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。(　　)

　　148.在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。(　　)

　　149.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。(　　)

　　150.权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。(　　)

　　151.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。(　　)

　　152.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。(　　)

　　153.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。(　　)

　　154.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。(　　)

　　155.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　)

　　156.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。(　　)

　　157.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(　　)

　　158.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(　　)

　　159.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(　　)

　　160.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　161.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。(　　)

　　162.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。(　　)

　　163.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。(　　)

　　164.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。(　　)

　　165.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。(　　)

　　166.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。(　　)

　　167.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(　　)

　　168.证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。(　　)

　　169.沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。(　　)

　　170.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。(　　)

　　171.金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。(　　)

　　172.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。(　　)

　　173.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。(　　)

　　174.交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。(　　)

　　175.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。(　　)

　　176.美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。(　　)

　　177.最低备付可用于完成交收，但不能划出。(　　)

　　178.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。(　　)

　　179.根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。(　　)

　　180.中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。(　　　)

　　答案与解析

　　一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.【答案】A

　　【解析】证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，三个特征互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力;而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定的收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，因此证券在流动中也存在因其价格的变化而给持有者带来损失的风险。

　　2.【答案】C

　　【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开、公正、公平三个原则。其中，公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　3.【答案】D

　　【解析】A项开放式基金的交易价格不直接受市场供求关系的影响;B项封闭式基金的总量是固定的;C项开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人申购或赎回。

　　4.【答案】D

　　【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机;或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。

　　5.【答案】C

　　【解析】无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。

　　6.【答案】D

　　【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;②大宗交易;③协议转让;④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;⑤融资融券交易;⑥特定证券的主交易商报价;⑦其他交易或业务权限。

　　7.【答案】B

　　【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　8.【答案】D

　　【解析】“政府保证债券”同样属于政府债券。

　　9.【答案】D

　　【解析】除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。

　　10.【答案】D

　　【解析】证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》;②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》;③开立资金账户与建立第三方存管关系。

　　11.【答案】B

　　【解析】证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

　　12.【答案】A

　　【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　13.【答案】C

　　【解析】证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报;后者是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

　　14.【答案】B

　　【解析】证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。

　　15.【答案】C

　　【解析】21世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰;2005年1月24日，证券交易印花税税率从2‰再下调到1‰;2007年5月30日，证券交易印花税率由1‰上调为3‰;2008年4月24日，证券交易印花税率再由3‰下调为1‰;2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。

　　16.【答案】C

　　【解析】C项证券公司与客户之间的证券清算交收由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

　　17.【答案】A

　　【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10%)因为上一交易日的参考价格为5.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[4.95，6.05]之间波动。

　　18.【答案】B

　　【解析】 根据除权(息)价的计算公式，可得：

　　19.【答案】C

　　【解析】在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利;②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;③对自己购买的证券享有持有权和处置权;④对证券交易过程的知情权;⑤寻求司法保护权;⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

　　20.【答案】D

　　【解析】D项中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经证监会批准发布的《证券登记规则》。

　　21.【答案】A

　　【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。申报价格如表1所示。

　　22.【答案】A

　　【解析】投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

　　23.【答案】C

　　【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行;但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

　　24.【答案】D

　　【解析】证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收人来源是佣金;而证券自营业务的收人来源则为买卖价差。

　　25.【答案】B

　　【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。

　　26.【答案】A

　　【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。

　　27.【答案】A

　　【解析】上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。

　　28.【答案】C

　　【解析】深圳证券交易所配股操作流程之一就是：配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。

　　29.【答案】D

　　【解析】定价发行与竞价发行的区别表现为：前者事先确定价格;后者事先确定发行底价。

　　30.【答案】D

　　【解析】可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为：

　　实际上就是：可转债面值/当次转股初始价格;若出现不足转换1股的可转债余额时，以现金兑付。题中50000/6=8333.33(股)，即可换股数为8333股

　　31.【答案】D

　　【解析】根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出;③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

　　32.【答案】C

　　【解析】按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。

　　33.【答案】C

　　【解析】A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券;D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

　　34.【答案】B

　　【解析】A项描述的是合规风险;D项描述的是经营风险。

　　35.【答案】B

　　【解析】B项属于除禁止内幕交易和禁止操纵市场之外的其他禁止行为。

　　36.【答案】B

　　【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　37.【答案】B

　　【解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

　　38.【答案】D

　　【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。

　　39.【答案】C

　　【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　40.【答案】C

　　【解析】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记机构申请将专用证券账户转换为普通证券账户。

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