21.证券交易所竞价的结果有()的可能。

　　1.全部成交

　　2.推迟成交

　　3.不成交

　　4.部分成交

　　22.营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。

　　1.设备备份

　　2.资料备份

　　3.程序与步骤

　　4.通讯联络

　　23.营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括()。

　　1.日常工作纪律和服务规范

　　2.员工绩效考核制度

　　3.经纪业务操作规程

　　4.信息系统管理规章

　　24.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及()项目。

　　1.T日存款

　　2.T日提款

　　3.T+1日存款

　　4.T+1日提款

　　25.上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是()。

　　1.1手

　　2.100手

　　3.10万元面值国债

　　4.1000元面值国债

　　26.根据有关规定，如果() 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　1.发行人实施股票的二次发行

　　2.发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1%的大额银行退票

　　3.发行人的4/10的董事发生变动

　　4.发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定

　　5.发行人申请破产的决定

　　27.根据有关规定，()属于内幕人员。

　　1.发行人董事会决议的打字员

　　2.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

　　3.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

　　4.为发行人进行审计的注册会计师

　　28.投资者发出委托指令的形式有()。

　　1.当面委托

　　2.代理委托

　　3.电话委托

　　4.函电委托

　　5.自助委托

　　29.禁止任何金融机构以()等方式从事证券回购交易。

　　1.租债券

　　2.借债券

　　3.租股票

　　4.借股票

　　30。风险准备金提存的用途主要为()。

　　1.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

　　2.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

　　3.补偿自营买卖中的损失

　　4.增加证券公司可供分配的资金

　　31.证券清算、交收业务的原则包括()。

　　1.净额交收原则

　　2.差额清算

　　3.钱货两清原则

　　4.款券两讫

　　32.提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：()。

　　1.具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务

　　2.具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

　　3.具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题

　　4.具有开拓精神

　　33.证券公司自营业务的特点有()。

　　1.决策的自主性

　　2.投资的方便性

　　3.交易的风险性

　　4.收益的不稳定性

　　34.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()条件。

　　1.具有会员资格

　　2.具有高水平的进场交易人员

　　3.具有一定量的证券买卖

　　4.具有一定水平的证券交易分析师

　　5.缴纳席位费

　　35.股票的发行和交易应遵循的原则是：()。

　　1.公开

　　2.公平

　　3.公正

　　4.诚实信用

　　36.客户管理主要包括()。

　　1.客户的开发

　　2.客户资料管理

　　3.客户需求调查

　　4.建立客户网络

　　37.证券营业部对员工的要求主要包括()。

　　1.道德品质要求

　　2.知识结构要求

　　3.实务技能要求

　　4.身体素质、心理素质的要求

　　38.下面 () 是新股上网竞价发行的优点。

　　1.市场性

　　2.连通性

　　3.经济性

　　4.公平性

　　39.在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为()

　　1.自营席位

　　2.代理席位

　　3.普通席位

　　4.有形席位

　　5.无形席位

　　40。在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为()

　　1.产生最大成交量

　　2.最高买进申报与最低卖出申报价位相同

　　3.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

　　4.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

　　5.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

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