第三部分：是非题

　　请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

　　1.证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。

　　1.正确 2.错误

　　2.委托人若不如期履行交割手续，即为违约。

　　1.正确 2.错误

　　3.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

　　1.正确 2.错误

　　4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

　　1.正确 2.错误

　　5.在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。

　　1.正确 2.错误

　　6.证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先。

　　1.正确 2.错误

　　7.从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。

　　1.正确 2.错误

　　8.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。

　　1.正确 2.错误

　　9.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

　　1.正确 2.错误

　　10。回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。

　　1.正确 2.错误

　　11.差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

　　1.正确 2.错误

　　12.证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。

　　1.正确 2.错误

　　13.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。

　　1.正确 2.错误

　　14.机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米。

　　1.正确 2.错误

　　15.在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。

　　1.正确 2.错误

　　16.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。

　　1.正确 2.错误

　　17.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。

　　1.正确 2.错误

　　18.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。

　　1.正确 2.错误

　　19.按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。

　　1.正确 2.错误

　　20。在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。

　　1.正确 2.错误

　　21.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。

　　1.正确 2.错误

　　22.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。

　　1.正确 2.错误

　　23.证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1

　　1.正确 2.错误

　　24.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。

　　1.正确 2.错误

　　25.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。

　　1.正确 2.错误

　　26.为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。

　　1.正确 2.错误

　　27.基金有封闭式与开放式之分。

　　1.正确 2.错误

　　28.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

　　1.正确 2.错误

　　29.新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。

　　1.正确 2.错误

　　30。技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。

　　1.正确 2.错误

　　31.在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

　　1.正确 2.错误

　　32.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

　　1.正确 2.错误

　　33.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

　　1.正确 2.错误

　　34.证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。

　　1.正确 2.错误

　　35.投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。

　　1.正确 2.错误

　　36.证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

　　1.正确 2.错误

　　37.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。

　　1.正确 2.错误

　　38.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

　　1.正确 2.错误

　　39.从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。

　　1.正确 2.错误

　　40。按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。

　　1.正确 2.错误

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