二、多项选择题

　　1.BCD

　　【解析】证券的流动性、收益性和风险性三者是互相联系的，所以A说法有误。

　　2.ABCD

　　【解析】证券交易按交易对象的品种划分为四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，权证交易属于金融衍生工具的交易。

　　3.BCD

　　【解析】按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。

　　4.AC

　　【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　5.ABD

　　【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

　　6.AC

　　【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先原则和时间优先原则。

　　7.BCD

　　【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

　　8.CD

　　【解析】限价委托方式的缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失。

　　9.AD

　　【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　10.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确答案。

　　11.AD

　　【解析】退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票;(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。

　　12.BCD

　　【解析】如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。

　　13.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　14.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　15.AB

　　【解析】目标市场选择和营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。

　　16.BCD

　　【解析】根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。

　　17.BC

　　【解析】股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。

　　18.AD

　　【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。

　　19.CD

　　【解析】基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时问和大宗交易时间。

　　20.ABC

　　【解析】最近2年内不存在重大违法违规行为，所以D说法有误。

　　21.AD

　　【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。

　　22.BCD

　　【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　23.AB

　　【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

　　24.ACD

　　【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。

　　25.ABD

　　【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的。(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

　　26.ABC

　　【解析】资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，所以D说法有误。

　　27.AD

　　【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

　　28.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　29.ABD

　　【解析】C项应该是：全体客户和前10名客户的融资、融券余额。

　　30.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　31.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

　　32.BD

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立：融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。

　　33.ACD

　　【解析】交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如证券公司、保险公司、证券投资基金等。

　　34.BD

　　【解析】债券买断式回购与质押式回购的区别：买断式回购的初始交易中，债券持有人是将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。

　　35.ACD

　　【解析】全国银行问债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

　　36.AB

　　【解析】中国结算上海分公司为结算参与人开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

　　37.AC

　　【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。

　　38.BD

　　【解析】少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。这些境外投资者只能通过其名义持有人(即其托管机构)间接行使股东权利。

　　39.ACD

　　【解析】货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。所以B说法有误，简化操作手续是净额清算方式的主要优点。

　　40.ABCD

　　【解析】四个选项都是正确的。

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