参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.D

　　【解析】2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

　　2.C

　　【解析】金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。

　　3.D

　　【解析】回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　4.B

　　【解析】证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。

　　5.A

　　【解析】从积极的意义上看，证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

　　6.B

　　【解析】证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

　　7.D

　　【解析】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　8.C

　　【解析】市价委托的缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。

　　9.B

　　【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

　　10.C

　　【解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。

　　11.A

　　【解析】起息日计算利息，到期日不计算利息。题目说的是“起息日为8月5日，交易日为12月18日。”并没有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括交易日当天在内的应计利息额。所以交易日当天也是要算入的，应计利息天数是27+30+31+30+18=136天。

　　则应计利息额=100×5%+365×136=1.86元。

　　12.C

　　【解析】上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。

　　13.D

　　【解析】中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值100%以一k(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　14.D

　　【解析】在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　15.A

　　【解析】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

　　16.D

　　【解析】当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

　　17.D

　　【解析】固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍，报价按每5000手逐一进行成交。

　　18.C

　　【解析】对于日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

　　19.B

　　【解析】证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。

　　20.C

　　【解析】中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　21.A

　　【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系。

　　22.C

　　【解析】证券账户注册资料的查询需填写《证券账户注册资料查询申请表》。

　　23.B

　　【解析】委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　24.C

　　【解析】集中性市场营销策略可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。

　　25.D

　　【解析】从这两个文件规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。

　　【解析】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统进行的。

　　27.B

　　【解析】股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。

　　28.B

　　【解析】上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。29.D

　　【解析】500× 1000-20=25000(股)。

　　30.A

　　【解析】权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。

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