二、多选题(40*1分))

　　1、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。

　　A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

　　B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

　　C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

　　D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

　　E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

　　正确答案：ABCD

　　2、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有()。

　　A.投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

　　B.证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出

　　C.“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

　　D.投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

　　E.不得向客户收取任何费用

　　正确答案：ABCDE

　　3、清算、交割、交收中的禁止行为包括 。

　　A. 资金透支

　　B. 提取存款

　　C. 实物券欠库

　　D. 交收指令对盘

　　E. 例行日交割

　　正确答案：AC

　　4、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。

　　A. A股

　　B. 基金

　　C. B股

　　D. 投资基金

　　E. 国债回购

　　正确答案：ABDE

　　5、在我国沪深证券交易所编制的证券指数有( )

　　A.综合指数

　　B.成分指数

　　C.分类指数

　　D.合成指数

　　正确答案：ABC

　　6、我国证券交易所取得普通席位的条件有()。

　　A.遵守交易所章程

　　B.维护投资者和交易所的合法权益

　　C.接受证券交易所的监督

　　D.具有会员资格

　　E.缴纳席位费

　　正确答案：DE

　　7、下述 行为属于操纵市场行为。

　　A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

　　B. 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

　　D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

　　正确答案：ABD

　　8、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。

　　A. 自助委托中断可启用柜台委托

　　B. 远程终端中断可改用电话自动委托

　　C. 电话自动委托中断可改用电话报单委托

　　D. 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

　　E. 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

　　正确答案：ABCDE

　　9、证券交易的风险防范通常可从(　　)等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

　　A.制度

　　B.监察

　　C.自律管理

　　D.岗位责任制

　　正确答案：ABC

　　10、 一般来说，交割、交收方式可分为

　　A. 当日交割、交收

　　B. 次日交割、交收

　　C. 例行日交割、交收

　　D. 特约日交割、交收

　　E. 发行日交割、交收

　　正确答案：ABCDE

　　11、在实践中，金融期货主要种类有()。

　　A.国债期货

　　B.利率期货

　　C.股票价格指数期货

　　D.商品期货

　　E.外汇期货

　　正确答案：BCE

　　12、现行的证券交易竞价方式有(　　)。

　　A.拍卖竞价

　　B.招标竞价

　　C.集合竞价

　　D.连续竞价

　　正确答案：CD

　　13、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。

　　A. 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

　　B. 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

　　C. 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

　　D. 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

　　E. 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

　　正确答案：ABDE

　　14、深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。

　　A. 3天

　　B. 7天

　　C. 14天

　　D. 21天

　　E. 28天

　　正确答案：ABCE

　　15、公平原则是指 。

　　A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

　　B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

　　C. 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

　　D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

　　E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　正确答案：BCDE

　　16、沪深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。

　　A.即时行情

　　B. 各类日报表

　　C. 证券指数

　　D.证券交易公开信息

　　正确答案：ACD

　　17、新股网上定价发行的具体程序有()。

　　A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

　　B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

　　C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

　　D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

　　E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

　　正确答案：ABCDE

　　18、证券回购二次清算的步骤包括 。

　　A. 回购初始交易当日的清算

　　B. 回购初始交易次日的清算

　　C. 回购到期日的清算

　　D. 回购到期日的清算

　　E. 回购到期日前一日的清算

　　正确答案：AC

　　19、证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。

　　A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

　　B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

　　C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

　　D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

　　E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

　　正确答案：ABCDE

　　20、下列关于证券自营业务的说法正确的是(　　)。

　　A.只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务

　　B.从事证券自营的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元

　　C.自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

　　D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户内进行

　　正确答案：ACD

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