三、判断题(60*0.5分)

　　1、最低结算备付金可用于应急交收。

　　正确答案：Y

　　2、在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。

　　正确答案：N

　　3、深圳证券交易所结算模式为证券交易所以法人名义直接在该所的证券登记结算公司开立资金结算账户，专门用于办理其所有下属机构证券交易的清算和交收。

　　正确答案：N

　　4、我国证券市场采用的均是法人结算模式。

　　正确答案：Y

　　5、按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券

　　正确答案：Y

　　6、我国只有在卖出证券时才有零数委托。

　　正确答案：Y

　　7、 定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

　　正确答案：Y

　　8、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为.

　　正确答案：N

　　9、按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来帐户。

　　正确答案：Y

　　10、技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错.

　　正确答案：N

　　11、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

　　正确答案：Y

　　12、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

　　正确答案：N

　　13、证券营业部由于受托时约定不明.证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

　　正确答案：N

　　14、登记结算公司应于T日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。

　　正确答案：N

　　15、开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行转让。

　　正确答案：Y

　　16、在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。

　　正确答案：N

　　17、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。

　　正确答案：Y

　　18、新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

　　正确答案：Y

　　19、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

　　正确答案：Y

　　20、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

　　正确答案：N

　　21、证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

　　正确答案：N

　　22、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。

　　正确答案：N

　　23、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。

　　正确答案：Y

　　24、 银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。

　　正确答案：Y

　　25、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。

　　正确答案：Y

　　26、对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值;对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。

　　正确答案：N

　　27、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产.

　　正确答案：Y

　　28、期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。

　　正确答案：Y

　　29、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。

　　正确答案：N

　　30、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。

　　正确答案：N

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