21.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　22.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　23.在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　24.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　25.网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　26.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　27.证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　29.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　30.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　31.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　32.目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　33.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　34.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　35.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　36.只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　37.根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　38.根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　39.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　40.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

　　相关推荐：

　　2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载

　　2015年7月证券从业全五科最后猜题及答案（5套）| 2015证券报名时间

　　2015考试大纲 | 2015年证券从业市场基础知识精选模拟试题汇总

　　证券从业考试制度改革有关问题通知| 2015年7月证券从业预约式考试准考证打印须知