参考答案

　　一、单项选择题

　　1.B

　　【解析】2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

　　2.C

　　【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。

　　3.D

　　【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。

　　4.A

　　【解析】2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

　　5.C

　　【解析】证券交易机制从交易价格的决定特点划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

　　6.C

　　【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。

　　7.B

　　【解析】2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再 征收。

　　8.A

　　【解析】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。

　　9.D

　　【解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

　　10.A

　　【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　11.A

　　【解析】中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。

　　12.C

　　【解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。

　　13.B

　　【解析】申报方数量不明确的，上证交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。

　　14.D

　　【解析】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称。

　　15.D

　　【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。

　　16.B

　　【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

　　17.A

　　【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

　　18.C

　　【解析】C项属于无法正常开始交易的情形。

　　19.B

　　【解析】在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

　　20.C

　　【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　21.D

　　【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

　　22.D

　　【解析】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后20年内不得销毁。

　　23.B

　　【解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

　　24.A

　　【解析】差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

　　25.B

　　【解析】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。

　　26.C

　　【解析】深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。

　　27.A

　　【解析】采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

　　28.D

　　【解析】上海证券交易所可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。

　　29.B

　　【解析】代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

　　30.D

　　【解析】股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。

　　31.C

　　【解析】目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。

　　32.A

　　【解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

　　33.C

　　【解析】操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　34.B

　　【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于内幕消息。

　　35.A

　　【解析】交易手续简单、清晰，费时少，属于柜台自营买卖的特点。

　　36.D

　　【解析】证券交易所的监管要求会员按月编制库存证券报表。

　　37.A

　　【解析】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理汁划资产净值的3%。

　　38.C

　　【解析】市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

　　39.B

　　【解析】客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。40.A

　　【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。

　　41.C

　　【解析】讧E券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

　　42.D

　　【解析】证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

　　43.C

　　【解析】证券市场上客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。

　　44.B

　　【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

　　45.I)

　　【解析】证券公司的业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保汪金比例和最低维持担保比例等事项。

　　46.B

　　【解析】融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　47.C

　　【解析】卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

　　48.D

　　【解析】作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指上证综合指数。49.C

　　【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度。

　　50.B

　　【解析】在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。

　　51.A

　　【解析】债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

　　52.B 【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

　　53.C

　　【解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。

　　54.B

　　【解析】上海、征券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。

　　55.D

　　【解析】证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

　　56，C

　　【解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。

　　57.A

　　【解析】经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

　　58.C

　　【解析】与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

　　59.B

　　【解析】中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。

　　60.A

　　【解析】为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险。

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