(81)假设1年期即期利率为8%，1年后的1年期远期利率为10%，2年后的1年期远期利率为11%，3年后的1年期利率为11%，则零息债券的( )。

　　A1年期即期率为8.00% B2年期即期利率为9.50%

　　C3年期即期率为9.66% D4年期即期率为9.99%

　　页 码：355 专家答案：ACD解析内容 2年期即期利率：((1+8%)*(1+10%))^(1/2)-1=9%,3年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%))^(1/3)-1=9.66%,4年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%)(1+11%))^(1/4)-1=9.99%

　　(82)关于ETF的交易规则，正确的有( )。

　　A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

　　B实行涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%

　　C买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出

　　D基金申报价最小变动单位为0.001元

　　页 码：74

　　专家答案：ABD解析内容 买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出。

　　(83)基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括()。

　　A对基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督

　　C对基金投资禁止行为的监督 D对基金管理人选择存款银行的监督

　　页 码：124,125

　　专家答案：ABCD解析内容 另外还有对参与银行间同业拆借市场交易的监督等5大内容。

　　(84)行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有()。

　　A反应不足偏差 B反应过度偏差 C保守性偏差 D选择性偏差

　　页 码：308专家答案：CD解析内容 反应不足或反应过度是这两种偏差常常导致投资者产生的两种错误决策。

　　(85)为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告中作出的提示有()。

　　A管理人和托管人的披露责任 B管理人管理和运用基金资产的原则

　　C投资风险提示 D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

　　页 码：214专家答案：ABC解析内容 年报中披露的是：注册会计师出具“非标准”无保留意见的提示。如果出具的“标准无保留意见”不需要特别提示。

　　(86)以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有()。

　　A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　B采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金

　　C聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介

　　D募集期间对认购费打折

　　页 码：153专家答案：ABD解析内容 考察基金销售行为规范。

　　(87)QDII基金在基金合同中应披露的信息包括()。

　　A境外投资顾问和境外托管人信息 B投资交易信息

　　C投资境外市场可能产生的风险信息 D披露收益公告

　　页 码：221专家答案：ABC解析内容 收益公告是货币市场基金需要披露的信息。

　　(88)货币市场基金的投资对象包括()。

　　A股票 B现金 C一年以内的定期存款 D期限在一年以内的中央银行票据

　　页 码：41专家答案：BCD解析内容 货币市场基金的不可以投资股票。

　　(89)按照我国的实践，以下关于投资决策委员会主要职责，正确的有()。

　　A确定基金经理可以自主决定投资的权限

　　B定期考核基金经理的工作绩效

　　C制定公司投资管理相关制度

　　D审定基金资产配置比例或比例范围

　　页 码：93专家答案：ABCD解析内容 除ABCD外，投资决策委员会的职责还包括:根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针原则、策略及投资限制;审批基金经理提出的投资额超过自出投资额度的投资项目;定期审议基金经理的投资报告等。

　　(90)按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为()。

　　A周期类 B能源类 C增长类 D稳定类

　　页 码：336专家答案：ABCD解析内容 考察股票投资风格分类体系。按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。

　　(91)ETF的特点包括()

　　A其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少

　　B投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回

　　CETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利

　　D它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额

　　页 码：48专家答案：BCD解析内容 ETF的三大特点。

　　(92)基金销售机构内部控制的内容包括()。

　　A内部环境控制 B销售决策流程控制

　　C销售业务流程控制 D会计系统内部控制

　　页 码：166-169专家答案：ABCD解析内容 另外还有：信息技术内部控制、监察稽核控制等6个内容。

　　(93)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑()。

　　A基金的投资目标 B基金的风险水平

　　C比较基准和时期的选择 D基金组合的稳定性

　　页 码：376,377专家答案：ABCD解析内容 考核基金评价需要考虑的因素。

　　(94)债券风险的种类包括()。

　　A利率风险、再投资风险 B流动性风险、经营风险

　　C购买力风险、汇率风险 D赎回风险

　　页 码：357,358 专家答案：ABCD解析内容 债券的风险包括利率风险、再投资风险、流动性风险、经营风险、购买力风险、汇率风险和赎回风险等。

　　(95)与恒定混合策略相比，投资组合保险策略( )。

　　A在股票上涨时降低股票投资比例

　　B流动性要求更高

　　C当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略

　　D当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略

　　页 码：325，329专家答案：BC解析内容 在股票上涨时提高股票投资比例;当市场具有较强的保持原有运动趋势时，投资组合策略效果优于买入并持有策略，进而优于恒定混合策略。

　　(96)下列关于基金市场营销的表述，正确的有()。

　　A证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称

　　B证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面

　　C基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销

　　D基金市场营销涉及的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理等4个方面

　　页 码：133，134专家答案：ABD解析内容 基金的市场营销主要是指开放式基金的市场营销。

　　(97)在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有()。

　　A收取销售费用的项目 B收取销售费用的条件

　　C收取销售费用的方式 D费率标准

　　页 码：158专家答案：ABCD解析内容 基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书中载明费率标准。

　　(98)以下关于债券投资策略的说法，正确的有()。

　　A现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。

　　B指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一。

　　C或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平。

　　D多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化。

　　页 码：370-373专家答案：BCD解析内容 现金流匹配策略是按照偿还期限从长到短的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。

　　(99)信息管理平台应用系统的主要规范包括()。

　　A制定业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练

　　B对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案

　　C年度技术风险评估的报告应当报监事会备案

　　D具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征

　　页 码：165,166 专家答案：BD解析内容 制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练;系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。

　　(100)基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

　　A向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料

　　B在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告

　　C至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值

　　D在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

　　页 码：204，205专家答案：ABC解析内容 在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

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