(131)基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之三十，并应当归入基金财产。

　　页 码：68专家答案：B解析内容 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。

　　(132)一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。

　　页 码：189,190专家答案：B解析内容 一般用本期利润的大小来衡量基金的经营成果，本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

　　(133)为了提高基金投资质量，防范和降低投资的风险，切实保障基金投资者的利益，风控部门应对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核。

　　页 码：97专家答案：B解析内容 见“内部检查稽核控制”。风控部门应对投资运作的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核而不是对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核。

　　(134)ETF的折(溢)价率是判断ETF跟踪指数效果的一个指标。

　　页 码：65专家答案：B解析内容 ETF的折(溢)价率反应封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。

　　(135)在利率走高时，再投资收益率会降低，再投资的风险加大。

　　页 码：357专家答案：B解析内容 在利率走低时，再投资收益率会降低，再投资的风险加大。

　　(136)基金存续期内，基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户。

　　页 码：120专家答案：A解析内容 基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户。

　　(137)控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于交易对手的资信控制和交易方式(如见券付款、见款付券)的控制等。

　　页 码：125专家答案：A解析内容 控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于交易对手的资信控制和交易方式(如见券付款、见款付券)的控制等。

　　(138)在均值标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。

　　页 码：288专家答案：A解析内容 资本市场线的内容。

　　(139)资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。

　　页 码：295专家答案：B解析内容 资本资产定价模型中的贝塔系数衡量的是系统风险。

　　(140)基金管理人不得根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，从而对不同投资人造成歧视。

　　页 码：67专家答案：B解析内容 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端收费标准。

　　(141)ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。

　　页 码：28专家答案：B解析内容 ETF通常采用完全被动式管理方法，而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

　　(142)我国开放式基金的赎回采取“金额赎回”法。

　　页 码：67专家答案：B解析内容 我国开放式基金的赎回采取“金额申购、份额赎回”法。

　　(143)债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测。

　　页 码：37专家答案：A解析内容 单一债券的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率;但债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测。

　　(144)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。

　　页 码：195专家答案：A解析内容 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。

　　(145)保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。

　　页 码：44专家答案：B解析内容 保本基金为投资者提供的是本金的保证，并不保证获得一定回报。

　　(146)在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。

　　页 码：26专家答案：A解析内容 在岸基金的定义：在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。

　　(147)基金各个期间的收益率差距越小，则算术平均收益率与几何平均收益率的差距越小。

　　页 码：381专家答案：A解析内容 基金各个期间的收益率差距越小，则算术平均收益率与几何平均收益率的差距越小。

　　(148)基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

　　页 码：259专家答案：A解析内容 当基金管理公司董事长离任时，同样进行离任审计。

　　(149)基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

　　页 码：65专家答案：A解析内容 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

　　(150)根据资本资产定价模型(CAPM)，在衡量一只证券的期望收益率时，其风险溢价收益应为贝塔(β)和市场风险溢价的乘积。

　　页 码：294专家答案：A解析内容 考察CAPM模型的含义

　　(151)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。

　　页 码：195专家答案：B解析内容 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税。

　　(152)尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。

　　页 码：112专家答案：A解析内容 尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。

　　(153)基金年度报告必须经过审计，而基金半年度报告可以不经审计。

　　页 码：212专家答案：A解析内容 基金年度报告必须经过审计，而基金半年度报告可以不经审计。

　　(154)当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

　　页 码：361专家答案：A解析内容 当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

　　(155)自助式前台销售系统是指销售机构提供的，由基金投资人通过互联网等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。

　　页 码：163专家答案：B解析内容 此为自助式前台系统的定义。自助式前台系统是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

　　(156)由于投资的需要，基金经理可以在确保风险控制的前提下，直接向交易员下达投资指令或直接进行交易，但应该将相应的指令进行备案，以备核查。

　　页 码：96专家答案：B解析内容 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　(157)开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。

　　页 码：80专家答案：B解析内容 开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　(158)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

　　页 码：246专家答案：A解析内容 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

　　(159)基本分析多用于判断公司的价值基础，技术分析多用于判断投资的买卖时机，但两者的理论基础是一样的。

　　页 码：339，343专家答案：B解析内容 技术分析以历史交易数据为基础，基本分析以基本面状况为基础。

　　(160)基金销售过程中，未经招募说明书载明并公告，基金管理人不得对不同投资者适用不同费率。

　　页 码：157专家答案：A解析内容 基金销售过程中，未经招募说明书载明并公告，基金管理人不得对不同投资者适用不同费率。

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