参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.【答案详解】C。报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。

　　2.【答案详解】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　3.【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

　　4.【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通信链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。

　　5.【答案详解】C。考查相关条例，具体日期要记牢。

　　6.【答案详解】D。D选项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也就是填写委托单的第一要点。

　　7.【答案详解】D。证券登记结算公司属于无纸化交易模式，主要通过电子数据划转方式完成证券过户行为;D项凭证式国债属于纸质媒介记录债权债务关系的国债，因此不能在证券登记结算公司办理过户。

　　8.【答案详解】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。

　　9.【答案详解】D。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节.也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

　　10.【答案详解】D。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;②当日买入的基金份额，同日可以赎回.但不得卖出;③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

　　11.【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定;后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　12.【答案详解】B。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　13.【答案详解】B。市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高，缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。

　　14.【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：④单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为;C、D两项属于证券自营业务的其他禁止行为。

　　15.【答案详解】B。更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

　　16.【答案详解】B。B选项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

　　17.【答案详解】D。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购;深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。

　　18.【答案详解】B。所谓标准品种，是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

　　19.【答案详解】D。证券经纪商提供的信息服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。

　　20.【答案详解】C。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

　　21.【答案详解】A。根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

　　22.【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。

　　23.【答案详解】C。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位和使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。

　　24.【答案详解】D。限价委托的优点是证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交.缺点是市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托的优点。

　　25.【答案详解】D。专用席位包括只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券交易所租用的A股席位。

　　26.【答案详解】D。D选项中，营业部不可进行对冲交易。

　　27.【答案详解】D。主办券商的代办业务有：①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。 28.【答案详解】B。差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”;集中性市场营销策略又称“密集型策略”。

　　29.【答案详解】B。证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门，经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

　　30.【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。

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