21.境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有(　　)。

　　A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

　　B.住宅证明

　　C.单位介绍信或街道证明

　　D.本人有效身份证明文件及复印件

　　22.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是(　　)。

　　A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付

　　B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

　　C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成

　　D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

　　23.关于清算与交收，下列表述正确的有(　　)。

　　A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

　　B.交收发生财产的实际转移

　　C.清算在前，交收在后

　　D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

　　24.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，(　　)属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　A.为客户提供融资融券服务

　　B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

　　C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

　　D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

　　25.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。

　　A.继承公证书

　　B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.继承人身份证原件及复印件

　　D.证券账户卡原件及复印件

　　26.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有(　　)。

　　A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收

　　B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度

　　C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

　　D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

　　27.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有(　　)。

　　A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

　　B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

　　C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

　　D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

　　28.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是(　　)。

　　A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

　　B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

　　C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险

　　D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

　　29.关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是(　　)。

　　A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

　　B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

　　C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

　　D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

　　30.关于交收违约处理，下列说法正确的是(　　)。

　　A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务

　　B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券

　　C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

　　D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

　　31.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是(　　)。

　　A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%

　　B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%

　　C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%

　　D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%

　　32.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是(　　)。

　　A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

　　B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算

　　C.我国证券交易所实行滚动交收制度

　　D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中

　　33.买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合(　　)的申报为有效申报。

　　A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元

　　B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元

　　C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

　　D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元

　　34.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有(　　)。

　　A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

　　B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

　　C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

　　D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

　　35.关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有(　　)。

　　A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

　　B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

　　C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题

　　D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

　　36.逆回购方是指在债券回购交易中(　　)。

　　A.融入资金的一方

　　B.融出资金的一方

　　C.将债券质押的一方

　　D.获得债券质权的一方

　　37.投资咨询服务中需要防止的行为有(　　)。

　　A.诱使客户进行不必要的证券买卖

　　B.介绍技术分析软件使用方法

　　C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷

　　D.对证券市场走势发表肯定性意见

　　38.下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有(　　)。

　　A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

　　B.恶意操纵债券交易价格

　　C.交易双方自行确定回购利率

　　D.制造并提供虚假资料和交易信息

　　39.下面有关清算的解释，正确的是(　　)。

　　A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

　　B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

　　C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

　　D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程

　　40.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是(　　)。

　　A.客户的年龄

　　B.客户的职业

　　C.家庭固定资产状况

　　D.家庭年收入

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