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三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的填A,错误的填B)
1.投资者证券账户卡毁损或遗失的,补办原号码或补办新号码,各开户代理机构均可受理。( )
2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。( )
3.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。( )
4.证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。( )
5.证券交易中的委托单,如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。( )
6.如果在有效期内,证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券,造成委托人重大损失的,证券经纪商应当承担赔偿责任。( )
7.客户采取其他方式委托的,证券经纪商必须有委托记录,但如果证券买卖未成交,则可以不用保存委托记录。( )
8.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。( )
9.补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡,且提交材料和办理程序也基本一致,两者在性质上相同。( )
10.证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险,该风险由客户承担。( )
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