首页 考试吧论坛 Exam8视线 考试商城 网络课程 模拟考试 考友录 实用文档 求职招聘 论文下载
2012中考 | 2012高考 | 2012考研 | 考研培训 | 在职研 | 自学考试 | 成人高考 | 法律硕士 | MBA考试
MPA考试 | 中科院
四六级 | 职称英语 | 商务英语 | 公共英语 | 托福 | 托业 | 雅思 | 专四专八 | 口译笔译 | 博思
GRE GMAT | 新概念英语 | 成人英语三级 | 申硕英语 | 攻硕英语 | 职称日语 | 日语学习 |
零起点法语 | 零起点德语 | 零起点韩语
计算机等级考试 | 软件水平考试 | 职称计算机 | 微软认证 | 思科认证 | Oracle认证 | Linux认证
华为认证 | Java认证
公务员 | 报关员 | 银行从业资格 | 证券从业资格 | 期货从业资格 | 司法考试 | 法律顾问 | 导游资格
报检员 | 教师资格 | 社会工作者 | 外销员 | 国际商务师 | 跟单员 | 单证员 | 物流师 | 价格鉴证师
人力资源 | 管理咨询师 | 秘书资格 | 心理咨询师 | 出版专业资格 | 广告师职业水平 | 驾驶员
网络编辑 | 公共营养师 | 国际货运代理人 | 保险从业资格 | 电子商务师 | 普通话 | 企业培训师
营销师
卫生资格 | 执业医师 | 执业药师 | 执业护士
会计从业资格考试会计证) | 经济师 | 会计职称 | 注册会计师 | 审计师 | 注册税务师
注册资产评估师 | 高级会计师 | ACCA | 统计师 | 精算师 | 理财规划师 | 国际内审师
一级建造师 | 二级建造师 | 造价工程师 | 造价员 | 咨询工程师 | 监理工程师 | 安全工程师
质量工程师 | 物业管理师 | 招标师 | 结构工程师 | 建筑师 | 房地产估价师 | 土地估价师 | 岩土师
设备监理师 | 房地产经纪人 | 投资项目管理师 | 土地登记代理人 | 环境影响评价师 | 环保工程师
城市规划师 | 公路监理师 | 公路造价师 | 安全评价师 | 电气工程师 | 注册测绘师 | 注册计量师
化工工程师
缤纷校园 | 实用文档 | 英语学习 | 作文大全 | 求职招聘 | 论文下载 | 访谈 | 游戏
证券投资基金

04年证券从业资格《证券投资基金》模拟试题(1)

  二、多项选择

  71.从资金运用方面看,基金资产包括( )

  A.现金

  B.存款

  C.短期投资

  D.库存投资

  72.准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有( )

  A.合资性基金公司

  B.合资性基金管理

  C.公司本土化基金管理人

  D.外资基金公司

  73.标志着规范的证券投资基金开始成为中国基金业的主导方向的事件,是1998年3月设立的( )

  A.金泰基金

  B.安信基金

  C.兴华基金

  D.开元基金

  74.在经济运行中,证券投资基金的融资功能在客观上是由以下( )因素决定的。

  A.经济运行中资金有效配置的要求

  B.证券市场发展的要求

  C.政府融资的要求

  D.公众进行资产选择的要求

  75.基金管理人进行组合投资的条件有( )

  A.基金资金规模大

  B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

  C.代客理财是一竞争性市场

  D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

  76.在以股票为主要投资对象的条件下,基金的投资一般倾向于选择( )的公司投票

  A.运作较规范

  B.盈利能力较强

  C.资产质量较商

  D.发展潜力较好

  77.当前中国证券投资基金发展中应从( )等机制方面进一步加以完善

  A.制度机制

  B.销售机制

  C.管理机制

  D.国际监管机制

  78.我国《证券法》规定,( )为知悉证券内幕交易信息知情人员。

  A.发行股票或者公司债券的公司董事监事经理副经理及有关的高级管理人员

  B.持有1%以上股份的股东

  C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

  D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

  79.基金管理人对基金契约的变更必须建立在( )基础上,并对基金持有人提供相应的保护。

  A.公平

  B.公正

  C.自愿

  D.诚实信用

  80.我国证券投资基金监管的主要方式是( )

  A.中国证监会及派出机构监管

  B.交易所的监管

  C.舆论监督

  D.协会自律组织监督

  81.对证券投资基金的监管主要包括( )

  A.管理公司的监管

  B.对基金托管人的监管

  C.对证券投资基行为的监管

  D.对基金投资人的监管

  82.基金托管人需定期向中国证监会报送( )

  A.监察稽核报告

  B.公司财务和自有资金运用情况报告

  C.基金持有人名册

  D.对基金管理公司的监督报告

  83.基金管理公司内部控制制度的主要问题( )

  A.对特定岗位缺乏强制性的约束

  B.内部控制制度执行不力监察体系不完善

  C.缺乏风险度量的措施

  D.缺乏合理的净值估算系统

  84.基金管理公司董事会对下列事项( )审议时,须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。

  A.基金管理公司的关联交易

  B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

  C.基金管理公司租用基金专用交易席位

  D.基金管理公司聘请更换会计师事务所

  85.自律承诺的主要内容包括( )

  A.坚持"公平公正公开"的原则,维护基金持有人的利益,促进证券市场的健康发展

  B.规范经营,严格自律,建立完善内部管理制度和风险控制制度

  C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通,提高基金管理水平和托管水平

  D.加强基金的宣传及投资者教育,共同培育投资基金市场

  86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下( )问题

  A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

  B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

  C.建立健全内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制

  D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

  87.基金管理公司的主要发起人是( )

  A.证券

  B.公司商业

  C.银行保险

  D.公司信托投资公司

  88.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )

  A.一线岗位实行双人双责双职

  B.相关部门相关岗位之间

  C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈

  D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈

  89.基金管理公司面要申报的材料包括( )

  A.筹建情况验资证明

  B.人员情况内部机构设置及职能

  C.管理制度公司章程

  D.营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划

  90.基金管理人的职责有( )

  A.管理和运用基金资产编制基金财务报告,及时公告

  B.及时足额向基金持有人支付基金收益

  C.保存基金的会计账册记录15年以上

  D.计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值

上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 下一页
文章搜索
王岩老师
在线名师:王岩老师
   任教于天津财经大学经济学院,多年从事经济学、管理学及法学相关...[详细]
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。