2009年证券从业考试投资基金模拟试题及答案(5)

　　第 91 题 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

　　A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

　　B.有专门负责基金代销业务的部门

　　C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　【正确答案】： A,B,C,D

　　第 92 题 督察长不得有下列行为(　　)。

　　A.擅离职守，无故不履行职责

　　B.违反规定授权他人代为履行职责

　　C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

　　D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

　　【正确答案】： A,B,C,D

　　第 93 题 基金行业自律机构是由(　　)成立的同业机构。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额发售

　　D.基金监管机构

　　【正确答案】： A,B,C

　　第 94 题 关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有(　　)。

　　A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略

　　B.所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润

　　C.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息

　　D.正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略

　　【正确答案】： A,B,C,D

　　第 95 题 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有(　　)。

　　A.简单过滤器规则

　　B.移动平均法

　　C.上涨和下跌线

　　D.相对强弱理论

　　【正确答案】： A,B,C,D