第 1 页:一、单选题 |
第 7 页:二、多选题 |
第 13 页:三、判断题 |
第 16 页:一、单选题答案与解析 |
第 20 页:二、多选题答案及解析 |
第 24 页:三、判断题答案及解析 |
31.【答案】B
【解析】基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的作用包括:①有利于投资者的价值判断;②有利于防止利益冲突与利益输送;③有利于提高证券市场的效率;④有效防止信息滥用。
32.【答案】B
【解析】我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。其中我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的《证券投资基金法》中。《证券投资基金法》对公开披露基金信息的主要原则、主要文件、公开披露基金信息的禁止性行为都做了明确的规定。
33.【答案】D
【解析】QDH基金合同、招募说明书中的特殊要求包括境外投资顾问和境外托管人信息、投资交易信息、投资境外市场可能产生的风险信息。其中,投资交易信息如QDⅡ基金投资金融衍生品,应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。如QDI1基金投资境外基
金,应披露基金与境外基金之间的费率安排。
34.【答案】C
【解析】基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
35.【答案】B
【解析】基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。其中,存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。由于开放式基金不是一次募集完成的,而是在其存续期间不断进行申购、赎回,这就需要针对潜在的基金投资者披露与后续募集期间相对应的基金募集、运作信息。
36.【答案】A
【解析】设立基金管理公司应经中国证监会批准。设立基金管理公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部控制、组织机构、营业场所等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件,同时向中国证监会提交书面申请。
37【答案】C
【解析】当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施,包括:提示销售机构改正;出具监管警示函;对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后,方可使用;责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查;对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务。
38.【答案】B
【解析】法律规定,当出现可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时,督察长应在知悉该信息之13起3个工作日内向中国证监会报告。
39.【答案】A
【解析】建立健全基金监管体系,既是我国基金业规范运作的客观要求,也是我国基金业快速、健康发展的重要保证。中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有最主要韵责任。基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。
40.【答案】C
【解析】1952年,哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的
论文标志着现代证券组合理论的开端。
41.【答案】A
【解析】证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。
42.【答案】D
【解析】风险规避者的效用随财富的增长而增加的速度是递减的,所以其效用函数曲线是凹的,凹度越大,其规避风险的倾向越弱;而风险偏好者的效用随财富的增长而增加的速度是递增的,所以其效用曲线是凸的,凸度越大,其偏好风险的倾向越强;风险中立者的效用曲线不凹不凸,因而是一条直线。
43.【答案】B
【解析】资本市场线上的各点反映的是由市场组合与无风险资产构成的资产组合的期望收益与风险程度之间的关系,不能反映单项资产的期望收益与风险程度之问的关系。
44.【答案】D
【解析】根据APT模型,设因素2的风险溢价为x,则16.4%=6%+1.4×3%+0.8x,解得:x=7.75%。
45.【答案】D
【解析】投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产,并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时,风险资产的投资比例也随之提高;反之则下降。
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