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2010证券从业资格考试《投资基金》命题预测题

第 1 页:一、单选题
第 7 页:二、多选题
第 13 页:三、判断题
第 16 页:一、单选题答案与解析
第 20 页:二、多选题答案及解析
第 24 页:三、判断题答案及解析

  二、多选题(共60题40分,其中已标明分值的20题每题1分,其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)

  61.【答案】ABCD

  【解析】除基金管理人与基金托管人外,基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。这些机构主要包括:基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级公司等。

  62.【答案】ABCD

  【解析】证券投资基金的特点包括:集合理财、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

  63.【答案】BCD

  【解析】依据基金运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金与开放式基金主要有以下区别:期限不同,份额限制不同,交易场所不同,影响基金价格的主要因素不同,激励约束机制与投资策略不同。基金营运依据不同是契约型基金和公司型基金的区别。

  64.【答案】ABCD

  【解析】近年来,我国基金业在发展中表现出以下几方面的特点:①基金资产规模快速增长,基金业成为我国发展最快的金融行业之一;②基金品种日益丰富,基本涵盖了国际上主流的基金品种;③基金公司业务开始走向多元化,出现了一批规模较大的基金管理公司;④基金行业对外开放程度不断提高;⑤基金业市场营销和服务创新日益活跃;⑥基金市场法律规范体系进一步完善;⑦基金投资者队伍迅速壮大,个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。

  65.【答案】BD

  【解析】依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金;依据基金运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金;根据投资目标的不同,可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

  66.【答案】ABCD

  【解析】对基金投资者而言,基金数量越来越多,投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较。对基金管理公司而言,基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础。对监管部门而言,明确基金的类别特征,将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。

  67.【答案】BCD

  【解析】根据股票性质的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。其中,成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票,其市盈率、市净率通常较高。成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等,从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。防御型股票为价值型股票的类别。

  68.【答案】AB

  【解析】货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险。与银行存款不同,货币市场基金并不保证收益水平,但其投资收益一般高于银行存款。货币市场基金主要投资于期限在一年以内的货币市场工具,没有固定的存续期限。货币市场基金的长期收益率较低,并不适合进行长期投资。

  69.【答案】BC

  【解析】QDⅡ(合格境内机构投资者)是指在境内募集资金进行境外证券投资的机构。QDⅡ基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。目前,除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

  70.【答案】BC

  【解析】封闭式基金的交易遵从“价格优先、时问优先”的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先是指买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。

  71.【答案】AD

  【解析】股票基金、债券基金的申购、赎回原则包括未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购、赎回原则包括确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

  72.【答案】AC

  【解析】在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为“基金的认购”。基金销售由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理。目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他基金代销业务资格的机构。

  73.【答案】ABC

  【解析】现金替代是指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。ETF基金的现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

  74.【答案】ACD

  【解析】基金管理公司的主要活动包括基金募集与销售、投资管理、基金运营、受托资产管理、投资咨询服务。其中,基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障,它通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。基金运营业务在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量,对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

  75.【答案】ABCD

  【解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。其中,基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

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