第 1 页:一、单选题 |
第 7 页:二、多选题 |
第 13 页:三、判断题 |
第 16 页:一、单选题答案与解析 |
第 20 页:二、多选题答案及解析 |
第 24 页:三、判断题答案及解析 |
136.【答案】B
【解析】根据我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。
137.【答案】A
【解析】以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为四个阶段:①签署基金合同,是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;②基金募集,是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;③基金运作阶段,是基金托管人全面行使职责的主要阶段;④基金终止阶段,是基金托管人尽责的善后阶段。
138.【答案】B
【解析】基金头寸是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额,并根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。
139.【答案】A
【解析】《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有详细的规定。如,最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;设有专门的基金托管部门;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;有安全保管基金财产的条件等。
140.【答案】B
【解析】在营销的诸多因素中,基金管理人最需要关注以下三个方面:机构本身的情况;影响投资者决策的因素;监管机构对基金营销的规范。机构的股权结构、经营目标、经营策略、资本实力、网点设置、人员素质等都会对基金营销产生重要的影响。
141.【答案】A
【解析】根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金管理公司在销售业务流程控制应加强对宣传推介材料制作和发放的控制。宜传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查,出具合规意见书,并报中国证监会备案。
142.【答案】B
【解析】证券投资基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统等。前台业务系统主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,分为自助式和辅助式两种类型。前台业务系统应具备的功能包括提供投资资讯功能、对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能、交易功能和为基金投资人提供服务的功能。后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
143.【答案】B
【解析】营销的对象还可以是无形的服务,如金融服务行业。
144.【答案】B
【解析】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本应不低于2000万元人民币,且必须是实缴货币资本。
145。【答案】B
【解析】基金会计核算的责任主体是证券投资基金管理人。
146.【答案】A
【解析】海外的基金多数是每个交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的,并在相关的发行法律文件中明确。
147.【答案】B
【解析】封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易t:t也都进行估值。
148.【答案】B
【解析】基金转换费属于基金销售过程中发生的由投资者自己承担的费用.不能从基金财产中列支。
149.【答案】B
【解析】基金会计核算的会计主体是证券投资基会。
150.【答案】B
【解析】买入返售证券收入属于利息收入。
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