第 1 页:一、单选题 |
第 7 页:二、多选题 |
第 13 页:三、判断题 |
第 16 页:一、单选题答案与解析 |
第 20 页:二、多选题答案及解析 |
第 24 页:三、判断题答案及解析 |
151.【答案】B
【解析】本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和,包括记入当期损益的公允价值变动损益。该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值,是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
152.【答案】B
【解析】2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定:“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”具体而言,货币市场羲金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行利润分配时,则仅对当日利润进行分配.投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周臼的利润。
153.【答案】B
【解析】按照规定,从2004年1月1日起,对证券投资基金(包括封闭式基金和开放式基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征收营业税;以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。
154.【答案】B
【解析】资本市场的基础是信息披露,监管的主要内容之一就是对信息披露的骶管。相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推沦是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场的透明度,防止刊益冲突弓利益输送,增加对基金运作的公众监督,限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
155.【答案】B
【解析】基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,投资者享有分配权。对此,基金投资者需要事先了解,以便对基金产品的存续期限有所预期,对封闭式基金现行的价格水平有所判断,对基金产品的风险有所认识。
156.【答案】B
【解析】基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。其中,基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。
157.【答案】B
【解析】在指数基金半年度和年度报告的重大事件揭示中,应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息,包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期。
158.【答案】B
【解析】根据相关法规规定,只有获得基金托管资格的商业银行,才‘可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
159.【答案】A
【解析】根据2007年底中国证监会发布的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,基金管理公司从事特定资产管理业务,应设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不能相互兼任。
160.【答案】B
【解析】基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督1j管理。
161.【答案】A
【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。另外,基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查,以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。
162.【答案】B
【解析】基金自律监管的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。
163.【答案】B
【解析】1952年,美国著名经济学家哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
164.【答案】A
【解析】证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低,尤其是证券问关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险,使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。
165.【答案】B
【解析】CAPN模型和APT模型之间具有明显的区别。同CAPM模型相比,APT模型的假设条件要宽松得多,适用的范围要广得多。套利定价理论认为,投资者可以不增加任何投资创造一种零贝塔的资产组合,如果该资产组合产生非零正收益,则存在套利机会。
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