二、多项选择题

　　1、基金账户能用于( )的认购及交易。

　　A、股票

　　B、基金

　　C、国债

　　D、其他债券

　　2、基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

　　A、 基金合同期限为5年以上

　　B、 基金份额持有人不少于1000人

　　C、 基金募集金额不低于3亿元人民币

　　D、 基金份额总额达到核准规模的70%以上

　　3、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。

　　A、商业银行

　　B、保险公司

　　C、证券公司

　　D、证券投资咨询机构

　　4、股票、债券型基金的申购、赎回原则有( )。

　　A、“已知价”原则

　　B、“未知价”交易原则

　　C、“份额申购、金额赎回”原则

　　D、“金额申购、份额赎回”原则

　　5、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。

　　A、拒绝全额赎回

　　B、接受全额赎回

　　C、部分延期赎回

　　D、全部延期赎回

　　6、ETF上市后要遵循的交易规则有( )。

　　A、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　B、基金价格涨跌幅比例为15%，自上市首日起实行

　　C、基金买入申报数量为l00份或其整数倍，不足l00份的部分可以卖出

　　D、基金申报价格最小变动单位为0、001元

　　7、场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的( )。

　　A、现金替代

　　B、现金差额

　　C、组合证券

　　D、其他对价

　　8、关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是( )。

　　A、基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

　　B、申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户

　　C、赎回款应于7日内到达投资人基金账户

　　D、各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户

　　9、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务( )。

　　A、建立并管理投资者基金份额账户

　　B、建立并保管基金投资者名册

　　C、代理发放红利

　　D、确认基金交易

　　10、关于ETF份额的申购与赎回，以下说法正确的是( )。

　　A、基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回

　　B、ETF的最小申购、赎回单位为50万份或100万份

　　C、申购、赎回申请提交后不得撤销

　　D、场外申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回的方式

　　11、有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管( )。

　　A、处于募集期内或封闭期内的LOF份额

　　B、处于质押、冻结状态的LOF份额

　　C、分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

　　D、分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额