二、不定项选择题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)

　　1.在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。目前，( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

　　A.招商银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构

　　2.开展基金评价业务的原则包括( )。

　　A.长期性原则

　　B.公正性原则

　　C.客观性原则

　　D.一致性原则

　　3.( )是经典的风险调整收益衡量方法。

　　A.史坦普指数

　　B.特雷诺指数

　　C.詹森指数

　　D.夏普指数

　　4.债券投资收益可能来自于( )。

　　A.利息收入的再投资收益

　　B.债券提前赎回

　　C.债券到期卖出

　　D.配送及转增

　　5.证券组合按不同的投资目标可以分为( )。

　　A.避税型

　　B.增长型

　　C.货币市场型

　　D.国际型及指数化型

　　6.证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取( )，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

　　A.电话提示

　　B.书面警告

　　C.公开谴责

　　D.约见谈话

　　7.证券监管的目标主要有( )

　　A.保护投资者

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险

　　D.保护资本方

　　8.( )是基金资产估值需考虑的因素。

　　A.估值频率

　　B.交易价格

　　C.价格操纵及滥估问题

　　D.估值方法的一致性及公开性

　　9.基金销售机构内部控制的目标是( )。

　　A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

　　C.确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

　　D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

　　10.对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定有( )。

　　A.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性

　　B.基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确;提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期

　　C.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况

　　D.足够平面空间的基金宣传推介材料，但不必加入风险提示函。

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